国泰君安：融资融券规模40亿

2010年03月24日 01:08
来源：证券日报

0人参与0条评论

□ 本报记者 彭春来

融资融券即将开闸，针对投资者关心的券商融资融券规模、客户准入门槛等问题，记者采访了国泰君安融资融券部相关人士。

关于融资融券规模及安排，该人士表示，目前公司董事会议决定的融资融券业务总规模上限，分别为融资规模30亿元，融券规模10亿元。公司在总规模上限以内，综合考虑融资融券业务的资金和证券来源、风险控制水平和承受能力、当期证券市场状况等因素合理确定公司开展融资融券业务的具体规模。

对投资者特别关注的客户准入门槛的要求，该人士表示，客户向公司申请融资融券业务，需满足以下条件：1)符合法律、法规以及中国证券登记结算有限责任公司有关业务规则之规定，能够开立证券账户；2)在我公司开立普通账户18个月以上且无不良记录；3)客户在我公司开立的账户内资产价值达到一定规模(个人客户账户资产价值人民币100万元以上、机构客户账户资产价值人民币200万元以上)，其中现金和可充抵保证金证券市值之和达到一定规模；4)近1年内累计成交金额与其在我公司开立的账户内资产价值之比达一定比例以上。客户需满足以上条件并通过融资融券业务测试，才会接受客户申请，并进行后续的资格审查。

从证券公司的角度而言，为了控制风险，我公司将通过严把客户资信评级关，提高准入门槛，加强担保物管理等手段，做好第一道防线。通过在融资融券交易管理系统中设置严重关注线、警戒线，专人管理，建立强制平仓机制等手段，有效控制风险损失。通过客户推荐人追偿、公司追偿、法律诉讼追偿等债权追偿机制，有效控制未偿还债权的坏账损失。

打印转发