六券商冲刺融资融券开户第一单

2010年03月24日 06:56
来源：证券日报

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本报记者于德良

昨日起沪深交易所正式受理试点会员融资融券交易权限申请，本周末获得首批试点资格的6家券商将进行最后一次通关测试。今日，中信证券发布公告称，已经完成融资融券业务的工商、监管报备工作，正式开始受理投资者的融资融券业务申请。中信证券作为首家受理客户开户的券商，或将摘得融资融券开户的首单。

国信证券融资融券部相关人士在接受《证券日报》记者采访时表示，正在按监管部门的要求稳步推进融资融券的各项工作，公司已开始首批试点营业部的客户征信调查工作，力争在下周一可以为客户开户，并准备首单交易。

据记者了解，入围首批融资融券试点券商的相关部门也在加班加点做好融资融券启动前的各项准备工作。虽然多家券商表示不会刻意追求融资融券交易第一单，但市场人士分析称“其心十分向往”，毕竟首单的影响力将会吸引人们的眼球。

而另5家没能搭上融资融券试点“头班车”的券商，均在按部就班地推进融资融券的各项工作，以便顺利搭上下一班“直通车”

中信证券或将摘得首单

首批6家融资融券试点券商眼下正在全力以赴，按证监会的要求推进各项工作。

国泰君安融资融券部相关人士对本报记者表示，公司首先需完成工商登记变更并向证监会申请换发经营证券业务许可证。在账户准备方面，包括在登记公司开立融券专户、客户信用交易担保证券账户、客户信用交易证券交收账户、客户信用交易资金交收账户、向登记公司申报融券券源对应的自营账户，向登记公司申请开通E账户配号权限等。另外公司还需要向交易所、结算公司、通信公司申请开通交易权限。在资金与证券准备方面，需确定用于融资融券的资金与证券计划安排。在投资者准备方面，按计划逐步推进投资者教育工作，按照监管部门、交易所、登记公司的计划和要求逐步推开业务受理、征信授信、客户信用账户开户等工作。

国信证券融资融券部相关人士说：“公司已开始首批试点营业部的客户征信调查工作，力争在下周一可以为客户开户，并准备首单交易。为此公司正在加紧进行账户、交易权限、资金和证券、业务相关资料与表单印刷、客户开户等方面的准备工作。

另据本报记者了解，与券商获批IB业务资格不同，按规定单家券商仅20%营业部能获得首批IB资格，而首批6家融资融券试点券商能开展此项业务的营业部由各家券商自行决定。多数券商在融资融券业务试点初期，并不是全国所有营业部均可受理投资者的开户申请，而是采取分批逐步扩大的方式。特别是那些营业部数量较多的券商，会出于风险控制的要求出发，择优选择营业部先行开展此项业务。如光大证券挑选了19家营业部作为首批试点营业部；广发证券分期分批地选择拥有优质客户的优秀营业部推进融资融券试点工作，确保融资融券试点业务平稳、顺利开展。

六券商备战周末通关测试

本周末，各家试点证券公司还将积极备战融资融券试点启动前的最后一次全网测试。获得首批试点资格的6家券商，于27日和28日在交易所、中登公司交易系统中进行最后一次通关测试，对融资融券交易加强风险评估，并检测相应的应急预案。

国泰君安正全力准备交易所组织的通关测试，确保融资融券交易的顺利开展。在系统准备方面，包括融资融券业务系统上线、参数设置、权限设置、账户与席位设置等均做了充分的准备。

经过本周末的通关测试后，多数券商下周即可启动融资融券的开户。

按照6家券商公布的融资融券额度，将有300亿资金率先试水此项业务。光大证券计划拿出不超过50亿元资金参与融资融券；国泰君安融资融券业务总规模在40亿元；国信证券试点期间计划总体规模控制在30亿元；东方证券董事会同意初期拿出20多亿元参与；相比之下，中信证券、海通证券则出手阔绰，中信证券预计总规模在100亿元左右，海通证券总规模达到80亿元。

实际上，券商参与融资融券的额度只是初步的计划，随着融资融券业务的逐步开展、盈利的预期实现，券商将会增加额度。招商证券曾表示，“授权公司经营班子根据市场情况调整公司融资融券业务规模，如总规模超过50亿元则须报董事会批准。”光大证券董事会授权公司经营管理层根据市场情况决定或调整公司融资融券业务规模。