证监局查江苏三友造假律师认定是铁案

2010年04月01日 02:24
来源：每日经济新闻

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每经记者朱秀伟

江苏三友（002044，收盘价9.24元）涉嫌重大信息遗漏、欺诈上市事件，又有了最新进展。昨日（3月31日），《每日经济新闻》记者独家从江苏证监局获知，目前正在核查。

虽然监管部门调查结果尚未公布，但记者采访的多位业内知名律师，均认为此事为“铁案”，证据确凿，张璞等人都将难逃处罚。同时他们也认为，广大投资者可进行索赔。

证监局正在核查

昨日，《每日经济新闻》记者致电江苏证监局，一位工作人员向记者透露了此事最新进展。

“关于江苏三友，目前我们正在核查”。对于需要多长时间，这位工作人员则表示，“尚不好说”。他同时表示，一旦调查有结果，将要求上市公司及时发布公告。

当记者询问此事如何定性时，他则透露并不存在定性问题。言下之意，可能事实已十分确凿。

记者随后还采访了多位律师，他们也都认为此案违法违规事实确凿。

上海新望闻达律师事务所的合伙人宋一欣在接受记者采访时认为，主要两方面存在违法违规：一是欺诈上市；二是虚假陈述里面的重大遗漏。前面没有在招股说明书或者上市公告书中刊登已经签约的情况，后面到变更完成后，又没有及时公告，虚假陈述应该十分明显。

北京问天律师事务所主任合伙人张远忠告诉记者，江苏三友行为是严重违法的：“肯定是违反了《证券法》，属于欺诈上市。同时从信息披露上来看，属于重大遗漏，作为上市公司，你的间接实际控制人在上市时并没有进行披露，然后获得了上市，这是严重违法的。”

张璞可能会被市场禁入

对于监管部门可能对江苏三友的处理结果，两位律师也持相同观点。

宋一欣认为，“因为公司已经上市了，所以就不存在终止上市的问题，那么只能把两个方面合在一起，给一个总处罚，一般就包括警告、罚款；如果严重的话，董事长张璞可能会被市场禁入。”

张远忠则认为，首先是高管，董事长张璞作为披露义务人而未披露，张璞是第一责任人，警告、罚款等行政处罚将必不可少。另外，包括保荐机构、律师在内的中介机构也有责任。

“包括保荐人在内的中介机构、独立董事难道一点也不知情？假如换成我是张璞，我肯定会询问我的保荐人、律师、会计师，那么他们是不是尽职告诉他这是违法的。正常情况下，中介机构应该是知情的”。张远忠表示。

投资者可索赔损失

伴随着江苏三友隐瞒实际控制人变更事件的曝光，股价本周连续下跌。

周一在大盘暴涨的背景下，江苏三友大跌3.98%；周二继续下跌，盘中跌幅一度超过6%，收盘下跌3.94%；昨日依旧大幅低开，尽管有抄底资金入场，但收盘依旧下跌了0.32%。

在江苏三友股价连续下挫中，持有该股的投资者可谓是损失惨重。张远忠律师对此认为，“股价下跌比较厉害，投资人损失可以要求索赔。”

而记者查阅资料后也发现，这样的案件在A股历史上也曾出现过。比如被称为“证券民事赔偿第一案”大庆联谊石化，就有类似之处。

当时法院审理认为，大庆联谊和圣方科技等被告分别采取欺诈上市、虚报利润、隐瞒真实资产和经营情况等违法违规方式作出虚假陈述，股民因在虚假陈述行为实施日后买入股票、揭露日（或更正日）后卖出或持有股票造成实际损失与上述虚假陈述行为存在因果关系，大庆联谊和圣方科技应当予以赔偿。最终大庆联谊被判赔883万元，承销单位申万被判承担其中608万元的连带责任。

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