股权转让慢半拍华夏基金遭加罚

2010年04月09日 13:41
来源：中国新闻网

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备受关注的华夏基金“股权门”再生波折。4月1日本是中信证券处理华夏基金股权问题的最后限期，但由于未能在规定时间内完成股权转让，中信证券昨日发布公告称，公司全资子公司华夏基金近日再度收到证监会基金部有关函，该函指出，如果相关股权在2010 年7月1日前仍不能得到规范，中国证监会基金部将视情况对华夏基金及公司采取进一步监管措施。

证监会基金部日前发出《关于进一步督促规范华夏基金管理公司股权的函》，敦促尽快规范华夏基金的股权，目前继续暂停受理华夏基金投资于境内的公募基金新产品的申请，同时，暂停办理华夏基金新的特定客户资产管理合同备案。

中信证券回应，公司正按照监管要求积极推进华夏基金股权规范工作，并成立了专门机构进行协调和落实。但是由于基金公司吸收合并的复杂性超出预期，华夏基金吸收合并中信基金管理有限责任公司的工作尚未全部完成，股权规范的周期相应延长。

中信证券表示，目前，公司已完成对华夏基金的资产评估，与潜在股东的谈判工作正在积极地推进之中。中信证券将继续积极推动并尽快完成股权规范工作，履行相关批准程序，使华夏基金股权结构符合监管要求，恢复华夏基金业务的正常化。

事实上，这并不是证监会给予华夏基金的首份“警告书”。早在2009年7月，证监会便要求中信证券在2010年1月6日之前完成对华夏基金公司股权的规划。但半年之后，市场仍然未见该股权问题出现实质性的进展。因此，2010年1月证监会再度发函督促中信证券在4月1日前完成规范华夏基金公司的股权事宜，并暂停受理、审核华夏基金境内公募基金新产品的申请。但该大限过后，华夏基金的股权转让仍然未出现重大突破。

此前，市场曾传出中信证券与一些境外金融机构有过接触，但究竟在处理华夏基金股权问题上，是引进境外投资者还是境内合作者仍然不明朗。根据资料显示，按照证监会《证券投资基金管理公司管理办法》规定，基金管理公司主要股东最高出资比例不超过全部出资的49%，中外合资基金管理公司的中方股东出资比例则不受此限制。而中外合资企业中，外资股东持股比例不得低于25%。而中信证券目前持有华夏基金100%的股权明显违规。按照监管要求推算，中信证券可能出售的股权比例在25%至51%之间。(赵怡雯)

(来源：国际金融报　)