创业板发审部严查突击入股 明确三类股东限售期(2)

2010年04月13日 21:00
来源：21世纪经济报道 作者：于海涛 温洁

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核心提示：证监会创业板发审部近期对发行审核涉及的法律事项等进行更严格界定，尤其是对上市前“突击入股”从严核查，明确要求增加对申报前最近一年新增股东的核查及披露，自然人股东需披露近五年履历情况等。

“这是为防止利益输送，共同设立子公司，存在损害拟上市公司其他股东的可能。”一位上海券商投行部老总说。

此前部分企业为海外上市搭建“红筹”架构，创业板发审部明确，请中介机构“审慎对待”，并请发行人考虑将境外特殊目的公司的结构去除。如果实际控制人确为境外公民或法人的，同时股权结构清晰，可以不做调整。

对于控股股东层次复杂、关联关系复杂的，要求股权应当清晰，同时充分披露复杂的控制关系、关联关系复并不存在故意规避实际控制人或控股股东监管的行为及影响发行人独立性的关联交易、兼职等。

对于兼职，创业板发审部则明确，发行人高管不得在控股股东、实际控制人担任除董事以外的行政职务。控股股东或实际控制人除担任发行人董事长、总经理外，还在其控制的其他企业中担任重要管理职务的，要求说明如何保证客观公正、独立履行职务。相关人士需就此事项出具承诺。

有的企业存在情况不清的自然人股东或人数较多的股东，被要求加大披露力度，包括自然人股东与发行人的控股股东、实际控制人、董监高之间的关系，并说明是否存在委托持股、信托持股等情况。

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