华夏基金股权大限再推3个月

2010年07月20日 07:27
来源：东方早报 作者：柯智华

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监管层要求中信证券于今年9月30日前完成华夏基金股权的挂牌转让，否则将视情况对华夏基金及中信证券采取进一步监管措施。 CFP 资料（图片来源：东方早报）

早报记者 柯智华

国内最大基金公司——华夏基金股权转让，在监管部门的苦苦相逼中仍然未有结果。昨天晚间，中信证券(600030)再次发布公告称，中国证监会基金监管部今年来第三次对其下发了《关于进一步督促规范华夏基金管理公司股权的函》(基金部函[2010]448 号)。

根据公告，监管层要求中信证券于2010年9月30日前完成华夏基金股权的挂牌转让工作，如果相关股权在2010年9月30日前仍不能得到规范，中国证监会基金监管部将视情况对华夏基金及中信证券采取进一步监管措施。

华夏基金半年未发新产品

上述公告还表示，目前，监管层继续暂停受理、审核华夏基金投资于境内的公募基金新产品的申请及新的特定客户资产管理合同备案。实际上，今年以来华夏基金已经有半年未发新产品了。

证监会给出的上述惩罚原因在于——截至2009年12月31日，华夏基金公司的股权结构并未按证监会要求及股东承诺加以规范。

资料显示，目前中信证券持有华夏基金公司100%的股权，而根据中国证监会的有关规定，基金公司主要股东的最高出资比例不超过全部出资的49%，中外合资基金管理公司的中方股东出资比例不受此限制。

今年1月16日，中信证券公告称，中信证券股份有限公司全资子公司华夏基金收到证监会基金部《关于督促规范华夏基金的函》，决定自2010年1月1日起，暂停华夏基金新产品的申请；如果股权在2010年4月1日前仍不能得到规范，证监会基金部将视情况采取进一步监管措施。

由于在限定期限华夏基金股权未予解决。因此在随后的4月8日，中信证券再次公告称，证监会将限定日期改为2010年7月1日前。“如果仍不能得到规范，中国证监会基金部将视情况对华夏基金及公司采取进一步监管措施。

同时，4月8日的公告还表示，目前继续暂停受理华夏基金投资于境内的公募基金新产品的申请，同时，暂停办理华夏基金新的特定客户资产管理合同备案。

显然，是次证监会基金监管部下发的《关于进一步督促规范华夏基金管理公司股权的函》，是监管部门今年以来第三次下发股权转让督促文件。而在这期间，华夏基金亦未获得相关业务的受理申请。

限期推迟至9月30日

在证监会的督促下，今年6月25日，中信证券第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于转让华夏基金管理有限公司股权的预案》，公司拟将所持华夏基金51%的股权在产权交易机构通过挂牌方式转让，股权转让完成后，公司仍将持有华夏基金49%的股权。

不过至今为止，华夏基金的股权转让仍未尘埃落定。

中信证券的公告称：“由于相关股权转让尚需获得国有资产管理部门的批准，待取得相关批复后，公司将进一步履行董事会和股东大会审批程序、办理股权挂牌转让等手续。

值得一提的是，尽管证监会监管层明确表示，如不能在规定的日期得到规范，证监会基金部将视情况采取进一步监管措施。但上述公告均表明，证监会的处罚并未进一步升级——证监会对华夏基金目前采取的措施均为监管层继续暂停受理、审核华夏基金投资于境内的公募基金新产品的申请及新的特定客户资产管理合同备案。

但截至目前，华夏基金股东方——中信证券所有业务均顺利。之前，市场人士分析认为，中信证券或受股权转让事件影响，不能顺利开展融资融券业务。但中信证券意外成为融资融券的首批试点公司。

“公司将继续积极推动并尽快完成股权规范工作，使华夏基金股权结构符合监管要求，恢复华夏基金新业务新产品的正常化，促进华夏基金的进一步发展。”中信证券在公告中说。

资料显示，华夏基金2009年净利润11.08亿元，是中信证券的“摇钱树”。有消息称，中信证券曾经希望引入一家外资股东，这样华夏基金转变成合资基金公司，中信证券也能够依据合资基金公司的政策持有华夏基金75%的股权。但监管层对中国龙头基金公司向外资开放存在异议。

有报道称，目前美国专业投资管理机构普信集团可能是收购华夏基金股权最为确定的一家，占股比例10%。另有传言称苏宁电器也加入了竞买队伍。

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