华泰柏瑞遭匿名举报直指总经理涉嫌授意行贿

2010年08月03日 11:01
来源：经济观察网

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图为华泰柏瑞基金管理有限公司总经理陈国杰。(资料图)

经济观察网记者赵娟 7月31日，一封关于华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称”华泰柏瑞基)的匿名举报信出现在数家媒体记者的电子邮箱中，主要内容涉及华泰柏瑞内部管理混乱及销售中存在违规行为两大部分，矛头直指华泰柏瑞现任总经理陈国杰。而这封邮件也首次曝光基金业可能涉嫌“商业贿赂”个案。

记者就此匿名信采访陈国杰，他称，“很尊重国内的法规，相信这些事件中有一些误解。

被举报两大事件违规

邮件自称“来自华泰柏瑞几名离职员工的声音”，提及的涉嫌销售违规行为主要有两个事件。

违规事件一，华泰柏瑞基金涉嫌“违法违规，擅用公款，编制虚假的会议材料套取现金，贿赂中国银行山东威海一名支行副行长。”

2009年8月3日华泰柏瑞行业领先基金成立，这只基金可以算整个邮件中的导火索，该基金成立即在市场高点满仓，但很快遭遇市场大跌，成立仅一个月净值就降为0.77元。随后，华泰柏瑞行业领先基金又于市场反弹前错误减仓，导致投资者遭受了较大损失。

今年5月底，该基金基金经理梁丰离职，梁丰此前同时任华泰柏瑞基金公司投资部总监。当时业内即有说法称，梁丰早已在去年该基金成立不久便不再实际管理该基金，公司高管“越权”管理是引发该基金的投资出现混乱、业绩不佳的部分原因。

而匿名信中也提到了上述说法，认为身为投资决策委员会主席的总经理陈国杰对该基金业绩负有一定责任，邮件称“身为基金经理，梁丰承认对2009年8、9月份行业领先基金的前期操作负有一定责任，但是8月初开始的大规模建仓，当时王溯舸(华泰柏瑞主管投资的副总经理)在国外学习，陈国杰表现出明确的快速做多意向，至于9月初行情恢复上扬初期即大幅减仓，则是陈国杰的强行指令。

华泰柏瑞行业领先基金由于业绩不佳引发了大量投资者的问责和投诉，华泰柏瑞市场部人士对此没有否认。

不过举报函称，“除了工商银行，中国银行也有不少客户纷纷提出索赔，甚至数次上告到证监会”，中国银行山东威海市一家支行副行长迟某“由于推荐客户购买了1000万元行业领先基金，赎回后发现，短短一个月左右的时间，亏损200多万元，于是天天打电话给华泰柏瑞客服人员，并且不断威胁公司赔偿客户损失，索取封口费，好处费。为了回避矛盾，总经理陈国杰将此事秘密交给公司总经理助理沈明和山东区域经理晁XX处理。

邮件称，华泰柏瑞基金编制了一整套《与威海中行客户交流会议》虚假材料，于2009年9月25日，秘密动用公款16.5万，一次性划到当地某酒店银行账户，并通过酒店财务提取现金支付给了迟某。

“这个活动完全子虚乌有，只要简单核查，如检查华泰柏瑞公司出席活动人员的差旅报销单据是否齐备，核查有无该活动真实照片，或者核查当地某酒店这笔钱的来龙去脉。”匿名信称。

违规事件二，指华泰柏瑞基金在2010年5月17日起的量化先行基金发行期间，违反证监会今年3月15日开始实行的《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，在基金销售协议之外变相给中国银行和支付销售奖励。 ”

邮件称，华泰柏瑞量化先行基金2月即获批但错过了最佳发行时期，今年市场下跌的5月中旬才开始发行，从5月17日发行开始，“销售遇到极大困难，直到6月4日，距离最终发行结束仅剩五个工作日，累计发行量也只有5000多万元。 ”

由于“担心达不到2亿元的新基金成立底限 ”，在总经理陈国杰的授意下，公司先后两次发送邮件给全体营销人员，内容为，“经公司领导批准，根据各区域中国银行IPO销售量，按照千分之五给予营销费用，其它渠道按照千分之三。对于销售户数达到200户以上的省份，给予每户20元的营销费用，用于宣传、推广、培训、会议等活动 ”

但“所谓的活动，实际上都是打算(发)区域经理编制虚假材料，如法炮制，然后通过第三方提取现金直接给中国银行的客户经理。只要检查该公司的邮件系统和财务部报销记录即可核查。 ”

邮件称，“据统计，这一次这样的变相营销奖励费用总额达到200多万元 ”

举报信还提及该公司内部投研体系管理混乱，考核机制不透明、不正规，公司整体发展缓慢等问题，而多处矛头直指总经理陈国杰。

据了解，该公司股东方也已知晓举报信内容，并向华泰柏瑞问询此事。