华泰柏瑞遭匿名举报违规

2010年08月04日 09:57
来源：新京报作者：吴敏

0人参与0条评论

本报讯 (记者吴敏) 7月31日一封匿名举报邮件出现在多家媒体记者邮箱中，其中提及上海基金公司华泰柏瑞涉两宗违规，包括向某银行一支行副行长行贿以及在销售中违规采取一次性激励。昨日，华泰柏瑞总经理陈国杰否认了这些说法。

“不存在封口费”

这封匿名举报信指出，华泰柏瑞基金涉嫌“擅用公款，编制虚假的会议材料套取现金”，贿赂某银行一名支行副行长。

此事与2009年8月3日成立的华泰柏瑞行业领先基金有关，该基金在市场高点满仓，遭遇市场大跌，成立仅一个月净值一度探到0.77元。随后，华泰柏瑞行业领先基金又于市场反弹前错误减仓，导致投资者遭受了较大损失。

举报信指出，某银行一家支行副行长“由于推荐客户购买了1000万元行业领先基金赎回后发现亏损200多万元，不断要求公司赔偿客户损失。为回避矛盾，总经理陈国杰将此事秘密交给公司总经理助理沈明和山东区域经理晁某处理。

举报信称，华泰柏瑞基金编制了一整套《与威海中行客户交流会议》虚假材料，于2009年9月25日，秘密动用公款16.5万元，一次性划到当地某酒店银行账户，并通过酒店财务提取现金支付给了该副行长。

华泰柏瑞总经理陈国杰指出，这与事实不符，华泰柏瑞是遵守法规行事的基金公司，不会有这样的行为。

对于举报信指责他在投资管理上“越权”的问题，陈国杰说，作为总经理，任何一个部门发生问题他均有责任，而目的都是希望将公司做好。

被指参与贿赂一事的总经理助理沈明说，没有这样的事情，他负责的工作中也不包括销售。

另一被指经手的员工晁岱阳已在4月份从华泰柏瑞离职。他对记者表示，他没有经手过这样的事件，在离职前他也很久不负责销售了。

“一次性激励说法不成立”

2010年3月15日开始，证监会颁布的《开放式证券投资基金销售费用管理规定》开始实施。举报信指出，在2010年5月17日开始的华泰柏瑞量化先行发行期间，违反了不能支付一次性报酬的规定。

举报信指出，由于“担心达不到2亿元的新基金成立底线”，在总经理陈国杰的授意下，公司先后两次发送邮件给全体营销人员，内容为，“经公司领导批准，根据各区域某银行IPO销售量，按照千分之五给予营销费用，其他渠道按照千分之三。对于销售户数达到200户以上的省份，给予每户20元的营销费用，用于宣传、推广、培训、会议等活动”

举报信称，“所谓的活动，实际上都是打算(发)区域经理编制虚假材料，如法炮制，然后通过第三方提取现金直接给某银行的客户经理。只要检查该公司的邮件系统和财务部报销记录即可核查。”“据统计，这样的变相营销奖励费用总额达到200多万元”

对此，陈国杰回应说这些说法属子虚乌有，举报信中类似于人身攻击的言词亦无依据。沈明表示，这一基金的销售款项还未结，因此一次性激励的说法不成立。

此外记者核实发现，举报邮件亦有明显错漏之处，其中提及财务部一员工辞职，但记者打电话时该财务部员工仍在岗。