基金明星许春茂多年交易记录被调查

2010年08月07日 09:16
来源：中国经营报作者：李辉

0人参与0条评论

证监局“突袭”交易记录（图片来源：中国经营报）

又一则基金经理涉嫌内幕交易的消息在基金界蔓延！

据悉，光大保德信基金原基金经理，中欧基金拟任副总经理、投资总监许春茂正被监管部门调查，原因为其在光大保德信任职期间涉嫌内幕交易。

本报记者从光大保德信基金公司处证实，监管部门确曾对许春茂进行调查，并带走了与其相关的几年来的交易记录，不过，目前调查尚无结论。

最近基金界颇不平静，上至总经理级别的高管，下至一般基金投研人员，人员流动异常频繁，引起业界忧虑，而且有关公司涉嫌销售违规，高管内讧的消息也不时见诸报端。此时基金经理涉嫌内幕交易的消息出来，无疑又是一颗重磅炸弹。

作为曾经的明星基金经理，许春茂涉嫌内幕交易被调查的消息在业界迅速流传，引发上海滩基金界的再度震动。这是事隔3年之后，上海基金界再度发现有基金经理涉嫌老鼠仓问题。

公开资料显示，许春茂今年36岁，于2005年加入光大保德信，曾任光大保德信红利基金基金经理助理，基金经理助之后担任光大保德信投资总监。许春茂分别自2006年7月8日、2009年1月23日起至离任前执掌光大保德信旗下光大红利及光大精选两只基金。

此前，许春茂是光大保德信的明星基金经理，在业界口碑不错，管理基金的业绩也一度非常靠前，在2007年其管理的光大保德信红利基金净值增长率曾进入股票型基金前十名，一战成名。

记者获悉，中国证监会上海监管局是在今年5月份派人到光大保德信基金公司进行调查的，事情已经过去2个多月，尚未给出定论。在此期间，关于许春茂涉嫌内幕交易的消息已经在业内小范围流传，中欧基金人士也承认近期不断听到此类消息。

“证监局确实派人来调查过，不过并未具体说明调查原因，只是调出了一些资料，把许春茂过去几年的交易记录都拿走了。”光大保德信基金一位知情人士向记者承认，监管部门的确要求公司协助调查，但是他强调，“监管部门并未具体说明原因，而且目前为止也没有给公司反馈，公司目前也不清楚这件事情具体情况，因此不能判断他涉嫌内幕交易”

而据光大保德信基金副总经理、首席投资总监袁宏隆透露，许春茂是在2010年的3月份提出辞职的，并于4月中旬正式离职。“许春茂离职的时候我们也做过离职审计，并未发现问题。”离职之后的许春茂旋即奔赴中欧基金任职，他被任命为投资总监，拟任副总经理。

被调查早有征兆。记者获悉，在许春茂提出辞职前，光大保德信基金就曾跟他谈过话，对他提出过一些警告。“根据公司内部核查的规定，我们定期都会对基金经理的交易情况、电话录音等进行核查，并会根据核查情况和基金经理进行谈话”，该知情人士透露，在许春茂提出辞职前的一次公司内部核查中，发现了一些问题，并就此与他谈话，“可能就是在这之后，他动了要走的心思”。据悉，光大保德信基金也把此次公司自查情况上报了监管部门，但是该人士认为，“这并不是证监会过来调查的原因”

中欧基金称不知情

记者向上海证监局多位人士求证此事未果，基金监管部一位人士则表示对此不知情。光大保德信基金表示，一旦监管部门有任何反馈或结果出来，将及时告知公众。

据悉，目前仍处于缄默期的许春茂并未正式参与中欧基金的投研工作，主要是在熟悉情况，并制定梳理一些新的投研制度等。自从2009年7月中欧基金原英国籍投资总监殷觅智离职转投私募之后，中欧基金投资总监一职就一直空缺，直到今年5月才挖来许春茂。

记者从中欧基金人士处获悉，监管部门目前尚未要求许春茂协助调查，也并未上门进行核查。“许春茂仍在公司正常上班，只是前几天生病请假了，”中欧基金有关负责人强调，目前许春茂仍在缄默期，尚未实际参与工作投研工作，对于他在光大保德信基金公司的具体情况，公司并不了解。

8月5日晚间，许春茂接受某媒体采访时，对于被调查矢口否认，并称“此事纯属谣言”。8月6日下午，中欧基金人士告诉本报记者，他在公司看到了已经上班的许春茂。

值得注意的是，8月6日，中欧基金接连发布了两则高管任命公告，二股东国都证券总经理唐步被任命为董事长，来自上投摩根基金公司的原销售总监徐红光被任命为副总经理，分管市场和销售。而和徐红光几乎同时入职的许春茂(原拟任)的副总经理任命却没有宣布。

不过一位基金界人士表示，“内幕交易”这个概念很宽泛，涵盖的内容也很多。广义的内幕交易行为指，知悉证券交易内部信息的人员或非法获取证券交易内部信息的人员在涉及证券的发行、交易或其他对证券交易价格有重大影响的信息未公开前，买入或卖出该证券内部人交易，或者泄露消息，建议他人买卖该证券的行为。

“如果仅仅是因为知道一些内幕消息而介入了某些股票，那他被查还是挺冤的。”一位基金经理说，这是基金界公开的秘密，90%的基金经理都难免涉猎。

记者了解到，许春茂涉嫌内幕交易令业内人士颇为意外，一位和他相识的基金经理告诉记者，“许春茂在业内口碑不错，做事也比较谨慎，如果出这种事令人意外”

许春茂

1974年出生，英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾任北京华融资产管理有限公司高级投资经理，泰信基金管理有限公司基金经理助理、高级研究员。2005年加入光大保德信基金公司。曾任光大保德信基金投资总监、光大红利、光大保德信均衡精选基金经理。2010年5月，加入中欧基金公司。

许春茂管理的光大保德信红利基金在晨星2009年12月晨星评级(三年)中为三星基金，此前很长一段时间被晨星评为五星基金，其投资管理能力获得业内广泛认可。