中国证监会市场禁入决定书(涂强)

2010年09月06日 21:15
来源：证监会网站

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中国证监会市场禁入决定书(涂强)

(2010)10号

当事人：涂强，男，1969年12月出生，时任景顺长城基金管理有限公司(以下简称景顺长城)景系列开放式证券投资基金(包含优选股票基金、动力平衡基金、货币市场基金)、景顺长城鼎益股票型证券投资基金(以下简称鼎益基金)基金经理。住址：广东省深圳市福田区长城盛世家园。

依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《证券投资基金法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，我会对涂强违法违规一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提出了陈述、申辩意见，但不要求举行听证会。本案现已调查、审理终结。

经查明，涂强存在以下违法违规行为：

2006年9月18日涂强担任景顺长城景系列开放式基金的基金经理(2009年3月11日任景顺长城鼎益股票型证券投资基金的基金经理)起至涂强违法行为的发现时间2009年8月20日，涂强等人通过网络下单的方式，共同操作涂强亲属赵某、王某开立的两个同名证券账户从事股票交易，先于或与涂强管理的动力平衡基金等基金同步买入相关个股，先于或与动力平衡基金等基金同步卖出相关个股，涉及浦发银行等23支股票，为赵某、王某账户非法获利379,464.40元。其中：

一、赵某账户

(一)赣粤高速：

2006年11月16日，赵某账户卖出4,280股。11月7日、17日，动力平衡基金共卖出2,000,000股。

(二)泰豪科技：

2006年12月1日，赵某账户买入3,300股，同日，动力平衡基金买入692,200股。

(三)济南钢铁：

2007年2月2日，赵某账户卖出30,000股。1月29日、2月2日景顺长城投资部晨会纪要显示，动力平衡基金计划卖出该股。1月29日、动力平衡基金卖出264,068股。

(四)广州友谊：

2007年1月17日，赵某账户买入10,000股。1月19日，动力平衡基金买入97,730股。

2007年1月23日，赵某账户卖出10,000股。1月24日，动力平衡基金卖出97,730股。

(五)浦发银行：

2007年2月2日，赵某账户卖出8,800股，同日，动力平衡基金卖出300,000股。

2007年10月19日，赵某账户买入10,000股。10月23日，动力平衡基金买入877,022股。

2008年1月15日，赵某账户卖出5,000股，同日，动力平衡基金卖出365,974股。

2008年2月5日，赵某账户卖出10,000股。2月4日景顺长城投资部晨会纪要显示，动力平衡基金计划卖出该股。2月4日景动力平衡基金卖出246,130股。

2008年3月13日，赵某账户卖出10,000股，同日，动力平衡基金卖出2,110,000股，

2008年12月3日，赵某账户买入10,000股。11月25日，12月9日、11日，动力平衡基金共买入4,000股000股。

2009年2月26日，赵某账户卖出5,000股。2月25日、26日，动力平衡基金共卖出2,500,000股。

(六)海油工程：

2007年2月15日，赵某账户买入10,000股。2月14日景顺长城投资部晨会纪要显示，动力平衡基金计划买入该股。2月14日景动力平衡基金买入400,000股。

2007年5月11日，赵某账户卖出10,000股。5月9日景顺长城投资部晨会纪要显示，动力平衡基金计划卖出该股。5月8日、9日景动力平衡基金共卖出150,000股。

(七)兴业银行：

2008年1月17日，赵某账户买入10,000股。1月16日、17日，动力平衡基金共买入500,000股。

2008年3月13日，赵某账户卖出5,000股。3月13日，14日，动力平衡基金共卖出1,158,000股。

2008年4月2日，赵某账户卖出5,000股。4月7日，动力平衡基金卖出201,400股。

(八)武钢股份：

2007年7月25日，赵某账户买入50,000股。7月26日，动力平衡基金买入500,000股。

2007年12月26日，赵某账户卖出25,000股。12月24日、25日，动力平衡基金共卖出2,930,100股。

(九)中联重科：

2007年9月28日，赵某账户买入4,000股。9月14日至27日，动力平衡基金共买入2,111,659股。

2008年1月15日，赵某账户卖出4,000股。1月16日，动力平衡基金卖出210,765股。

(十)金地集团：

2008年1月17日，赵某账户买入10,000股，同日，动力平衡基金买入199,992股。

2008年3月13日，赵某账户卖出5,000股。3月13日至17日，动力平衡基金共卖出1,077,924股。

(十一)神火股份：

2008年7月8日，赵某账户买入10,000股，同日，动力平衡基金买入1,292,300股。

2008年10月24日，赵某账户卖出5,000股，同日，动力平衡基金卖出230,764股。

2008年11月26日，赵某账户买入15,000股。11月27日，动力平衡基金买入1,100,000股。

2009年5月7日，赵某账户卖出1,000股。4月22日、23日，5月13日涂强提交的操作计划显示，动力平衡基金计划卖出该股。4月22日、23日，5月13日涂动力平衡基金共卖出4,500,000股。

(十二)贵州茅台：

2008年8月13日，赵某账户买入2,500股。8月14日，涂强为精选蓝筹基金下单买入299,959股。

2009年7月21日，赵某账户卖出3,000股。7月6日至23日，动力平衡基金、鼎益基金累计卖出1,989,861股。

(十三)置信电气：

2009年3月27日，赵某账户买入10,000股。3月11日至31日，动力平衡基金、鼎益基金累计买入6,388,942股。

(十四)华发股份：

2009年7月21日，赵某账户买入20,000股。7月16日、 23日，鼎益基金共买入1,824,296股。

二、王某账户

(一)神火股份：

2007年6月20日，王某账户买入20,000股。6月12日、13日景顺长城投资部晨会纪要显示，动力平衡基金计划买入该股。6月13日，动力平衡基金买入100,000股。

2007年8月27日，王某账户卖出1,500股。8月17日景顺长城投资部晨会纪要显示，动力平衡基金计划卖出该股。8月14日至30日，动力平衡基金共卖出1,074,400股。

2008年3月13日，王某账户卖出5,000股。3月14日，动力平衡基金卖出110,000股。

(二)天音控股：

2008年4月24日，王某账户卖出18,000股。4月22日至24日，动力平衡基金共卖出2,244,457股。

(三)中兴通讯：

2007年6月20日，王某账户买入10,000股。6月18日景顺长城投资部晨会纪要显示，动力平衡基金计划买入该股。6月18日景动力平衡基金买入250,000股。6月20日景顺长城投资部晨会纪要显示，资源垄断基金计划买入该股，涂强出席了该晨会。

(四)中信证券：

2007年8月21日，王某账户买入7,000股。8月21日，22日，动力平衡基金共买入1,349,916股。

2007年12月26日，王某账户卖出2,777股。12月25日景顺长城投资部晨会纪要显示，动力平衡基金计划卖出该股。12月24日，动力平衡基金卖出250,000股。

2008年2月5日，王某账户卖出3,000股，同日，动力平衡基金卖出265,000股，

2008年2月15日，王某账户买入3,500股。2月20日、21日，动力平衡基金共买入400,000股。

2008年3月13日，王某账户卖出6,000股。3月12日景顺长城投资部晨会纪要显示，新兴成长基金计划卖出该股，涂强出席了该晨会。

(五)宝钢股份：

2007年10月19日，王某账户买入14,000股。8月31日至10月23日，动力平衡基金共买入18,940,527股。

2007年12月26日，王某账户卖出4,000股。12月3日至25日，动力平衡基金共卖出6,000股000股。

2008年1月15日，王某账户卖出10,000股。1月15日景顺长城投资部晨会纪要显示，资源垄断基金计划卖出该股，涂强出席了该晨会。

(六)国药股份：

2007年10月29日，王某账户买入14,000股。9月20日至11月8日，动力平衡基金共买入2,690,944股。

2007年11月21日，王某账户卖出14,000股。11月22日至28日，动力平衡基金共卖出957,696股。

(七)云南铜业：

2007年12月5日，王某账户买入10,000股。2007年9月6日至2008年2月21日，动力平衡基金共买入4,229,801股。

2008年3月13日，王某账户卖出5,000股。3月13日，14日，动力平衡基金共卖出909,801股。

(八)金地集团：

2007年12月19日，王某账户买入10,000股。12月12日景顺长城投资部晨会纪要显示，动力平衡基金计划买入该股。12月17日，动力平衡基金买入356,700股。

2008年1月15日，王某账户卖出5,000股。1月15日景顺长城投资部晨会纪要显示，资源垄断基金计划卖出该股，涂强出席了该晨会。

2008年2月5日，王某账户卖出5,000股。2月4日景顺长城投资部晨会纪要显示，资源垄断基金计划卖出该股，涂强出席了该晨会。

2008年6月6日，王某账户买入10,000股。6月6日景顺长城投资部晨会纪要显示，优选股票基金、动力平衡基金、鼎益基金计划买入该股，涂强出席了该晨会。

2008年6月13日，王某账户买入10,000股。6月12日景顺长城投资部晨会纪要显示，动力平衡基金、鼎益基金计划买入该股，涂强出席了该晨会。

2009年7月21日，王某账户买入7,500股。7月20日、21日，23日，鼎益基金共买入3,999,906股。

(九)哈空调：

2008年2月15日，王某账户买入12,900股，同日，动力平衡基金买入1,235,950股。

2008年6月26日，王某账户买入8,500股。6月25日景顺长城投资部晨会纪要显示，动力平衡基金计划买入该股。

2008年11月18日，王某账户卖出15,000股，同日，动力平衡基金卖出1,000股000股，

2008年12月15日，王某账户卖出20,000股。12月15日，16日，动力平衡基金共卖出2,052,042股。

(十)广州友谊：

2009年8月18日，王某账户买入20,000股。8月17日，鼎益基金买入500,000股。

(十一)合肥百货：

2009年7月21日，王某账户卖出13,000股。7月24日，动力平衡基金卖出2,778,703股。

(十二)泸州老窖：

2008年12月17日，王某账户买入15,000股。11月14日至12月29日，动力平衡基金共买入5,154,718股。

(十三)置信电气：

2009年2月6日，王某账户买入10,000股。3月27日，王某账户再次买入10,000股。2009年1月12日至5月13日，动力平衡基金、鼎益基金累计买入13,846,661股。

(十四)海油工程：

2009年4月2日，王某账户买入30,000股。4月1日、2日，动力平衡基金共买入1,999,932股。

调查发现，涂强提供了赵某、王某账户的部分交易资金，是该两个账户股票交易获利的受益人。涂强利用任职优势获取了景顺长城旗下多支基金投资股票的未公开信息，操控赵某、王某账户的先于或与涂强管理的基金及其他有关基金同步买卖相同股票。

以上事实，有景顺长城提供的相关情况说明，景顺长城会议记录，当事人询问笔录，相关基金和赵某、王某账户股票交易记录，赵某、王某账户股票交易下单电脑MAC记录以及下单交易IP地址等证据在案证明，足以认定。

上述行为，违反了《证券投资基金法》第十八条有关基金从业人员不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易的规定，构成了《证券投资基金法》第九十七条所述违法行为。同时，还违反了《证券法》第四十三条有关禁止特定人员直接或者借他人名义持有、买卖股票的规定，构成了《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

根据上述违法违规行为及当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第九十七条及《证券法》第一百九十九条规定，我会已对涂强作出了行政处罚决定。同时，鉴于其违法违规行为性质恶劣，情节严重，依据《证券法》第二百三十三条及《证券市场禁入规定》第三条、第四条、第五条的规定，我会决定：认定涂强为市场禁入者，自我会宣布决定之日起，终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

当事人如对本决定不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议；也可以在收到本决定书之日起3个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。