基金经理老鼠仓首被移送公安涂强终身禁入刑拘韩刚

2010年09月07日 00:34
来源：新快报作者：强燕

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刘海

韩刚

涂强

基金经理老鼠仓首被移送公安

新快报讯 (记者强燕) 昨日下午中国证监会在媒体见面会上通报了对三名涉嫌“老鼠仓”的基金经理违法违规处理结果，其中长城基金的原基金经理韩刚已被移送公安机关追究刑事责任；景顺长城基金的原基金经理涂强被取消基金从业资格，除没收违法所得外，另罚款200万元，并终身禁入市场；长城基金的原基金经理刘海被取消基金从业资格，没收违法所得外罚款50万元，并罚3年禁入市场。

利用任职优势为个人获利

所谓“老鼠仓”是指基金公司的工作人员，利用其职务之便，利用其掌握的交易信息，牟取非法利益或者转嫁风险。证监会表示，这三人均因涉嫌利用非公开信息买卖股票被调查。

去年8月深圳证监局对辖区14家基金公司的基金经理的执业行为进行了突击检查。检查发现，涂强、韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票，涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等。去年9月16日，深圳证监局决定对涂强、韩刚和刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票进行立案稽查。同月，三人辞去基金经理之职。

证监会昨日通报的情况显示，涂强自2006年9月18日担任动力平衡基金经理起至其违法行为被发现期间，利用任职优势，通过网络下单的方式，操纵其亲属赵某、王某开立的两个证券账户从事股票交易，先于或同步于涂强管理的动力平衡基金等基金买入、卖出相同个股，涉及浦发银行等23只股票，为赵某、王某账户非法获利379464.40元。涂强提供了赵某、王某账户的部分交易资金，是两个账户股票交易获利的受益人。刘海的操作手法类似，操作其妻黄某开立的证券账户从事股票交易，非法获利134683.57元。

韩刚自2009年1月6日任长城久富证券投资基金经理至其违法行为被发现期间，利用任职优势，与他人共同操作其亲属开立的证券账户，先于或同步于韩刚管理的久富基金多次买入、卖出相同个股，违法获利27.7万多元。

“老鼠仓”规定为犯罪行为

中国证监会有关部门负责人表示，景顺长城基金管理有限公司原基金经理涂强，长城基金管理有限公司原基金经理刘海、韩刚违法违规案调查、审理完毕，证监会依法对涂强、刘海作出行政处罚并实施市场禁入，将韩刚涉嫌犯罪的证据材料移送公安机关追究刑事责任。

此前，基金界也爆出三起“老鼠仓”案件，主角分别为原上投摩根基金经理唐健、原上投摩根基南方基金经理王黎敏、原融通基金经理张野，三人均被实施行政处罚，包括市场禁入、罚款以及没收非法所得。不过，2009年2月通过的《中华人民共和国刑法修正案(七)》，首次将“老鼠仓”规定为犯罪行为。

该条例显示，“老鼠仓”情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。如果韩刚违规行为属实，将可能成为进入《刑法》程序的第一个“老鼠仓”经理。

市场呼吁基金公司或要担责

目前监管部门对“老鼠仓”是按个人行为追究，但有市场人士呼吁同时也要追究基金公司的责任，以从根本上杜绝“老鼠仓”现象。而基金界也不乏觉得“委屈者”，近几年大批资深的公募基金经理转投私募，与公募监管日益严格不无关系。

目前监管部门对“老鼠仓”是按个人行为追究，但有市场人士呼吁同时也要追究基金公司的责任，以从根本上杜绝“老鼠仓”现象。其实近年来，基金公司对投研人员和基金经理的监管都已经较为规范，比如对座机进行监听，交易时间上缴手机、实时监控MSN等，但还屡屡爆出“老鼠仓”是有市场人士认为，这主要是基金公司执行措施不力，未能奖惩分明。而如果基金公司也要承担责任，将会令公司内控更加到位。

不过，也有业内人士认为，“堵”不如“疏”。按现在的规定，基金经理、投研人员都不能参与股票投资，基金经理也不得从事股指期货交易，除了买基金、买房，基金经理的个人财富几乎没有其他投资渠道。而在海外，包括基金经理等从业人员是可以买卖股票的，只要及时报备且不涉及内幕交易即可。而由于投资股市这一通道一直未能打开，公募基金的激励制度又跟不上，近几年大批资深公募基金经理转投私募。