基金老鼠仓首次被追究刑责

2010年09月07日 07:58
来源：信息时报作者：叶静

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原景顺长城基金经理涂强，曾任职于长城证券有限责任公司，历任投资部投资经理、资产管理部投资经理、资产管理部副总经理。2005年3月加入景顺长城基金公司，现任景顺长城景系列基金基金经理。

原长城基金经理韩刚，1974年出生，经济学硕士。曾任国信证券发展研究中心研究员。2001年7月进入长城基金管理有限公司，历任研究员、长城久恒基金经理、基金管理部副总经理、研究部副总经理。 2009年1月6日至2009年9月22日担任长城久富基金基金经理。

原长城基金经理刘海，1978年生，经济学学士。2005年6月进入长城基金管理有限公司，2006年3月9日至2009年9月22日任“长城货币市场证券投资基金”基金助理。2008年8月27日到2009年9月22日担任长城稳健增利基金的基金经理。

信息时报讯 (记者叶静) 昨日证监会通报了涂强、刘海和韩刚3名基金经理违法违规处理情况。涂强被取消基金从业资格，除没收违法所得外，另罚款200万元，并终身禁入市场。刘海被取消基金从业资格，没收违法所得外罚款50万元，并罚3年禁入市场。证监会已将韩刚依法移送公安机关追究刑事责任，这也是基金业首起追究刑事责任的老鼠仓案件。

老鼠仓规模或超亿元

去年8月份，深圳证监局对辖区14家基金公司的基金经理进行了突击检查。据基金公司内部人士透露，当时的调查很细，对基金公司的台式机、笔记本电脑都进行了检查，有部分基金经理的电脑硬盘被检查人员带走。

检查发现，景顺长城基金公司基金经理涂强，长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌老鼠仓。

据证监会有关部门负责人昨日介绍，涂强自2006年9月18日担任动力平衡基金经理起至其违法行为被发现期间，利用任职优势，通过网络下单的方式，操纵其亲属赵某、王某开立的两个证券账户从事股票交易，先于或同步于涂强管理的动力平衡基金等基金买入、卖出相同个股，涉及浦发银行等23只股票，为赵某、王某账户非法获利379464.40元。涂强提供了赵某、王某账户的部分交易资金，是两个账户股票交易获利的受益人。

刘海的操作手法类似，操作其妻黄某开立的证券账户从事股票交易，非法获利134683.57元。

韩刚自2009年1月6日任长城久富证券投资基金经理至其违法行为被发现期间，利用任职优势，与他人共同操作其亲属开立的证券账户，先于或同步于韩刚管理的久富基金多次买入、卖出相同个股，违法获利27.7万多元。

证监会有关部门负责人表示，证监会决定取消涂强的基金从业资格，没收违法所得379464.40元，并处以200万元罚款，并采取终身市场禁入措施；决定取消刘海的基金从业资格，没收违法所得134683.57元，并处以50万元罚款，并采取3年市场禁入措施。同时，将韩刚涉嫌犯罪的证据材料移送公安机关追究刑事责任，并待将刑事处罚后再作出取消从业资格及市场禁入的决定。

成刑事追究首例

虽然韩刚等人的老鼠仓并不是基金行业的首例，但是却是首个因老鼠仓被刑事追究的。去年2月28日通过的《中华人民共和国刑法修正案(七)》，将基金经理的“老鼠仓并行为首次列入《刑法修正