基金老鼠仓首次被追刑责

2010年09月07日 09:09
来源：北京青年报作者：吴琳琳

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从“老鼠仓”获利，长城基金原基金经理韩刚被移送公安机关———

本报讯继唐建、王黎敏、张野之后，证监会又查处了一批基金经理违法违规案件。昨天，证监会通报了对三个“大硕鼠”的处罚情况，三位基金经理除被没收违法所得、处以巨额罚款和取消基金从业资格之外，还被处以市场禁入。其中，从业老鼠仓”获利最大的长城基金原基金经理韩刚被移送公安机关追究刑事责任。这也是“老鼠仓”首次被追究刑事责任。

2009年8月，深圳证监局对辖区14家基金公司的基金经理执业行为进行了突击检查。检查发现，景顺长城基金公司基金经理涂强，长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票，涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等。9月16日，在案件基本事实清晰后，深圳证监局决定对涂强、韩刚和刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票进行立案稽查。

经查，涂强自2006年9月18日担任景顺长城动力平衡基金基金经理一职期间，操纵其亲属赵某、王某开立账户，先于或同步于其管理的基金买卖相同个股，涉及浦发银行等23只股票。

刘海自2008年8月27日兼任长城稳健增利债券基金经理一职期间，操作其妻子黄某的账户先于其管理的基金买卖相同个股，涉及鞍钢等三只股票。

韩刚自2009年1月6日担任长城久富证券投资基金经理一职期间，与他人共同操作其亲属开立的账户，先于或同步于其管理的基金多次买卖相同个股。

最终，证监会决定，没收景顺长城原基金经理涂强违法所得37.95万元，处以200万元罚款，并终身市场禁入；没收长城基金原基金经理刘海违法所得13.47万元，处以50万元罚款，并3年市场禁入；长城基金原基金经理韩刚则因为获利较大，情节严重，移送公安机关追究刑事责任，并在刑事处罚后再做出取消从业资格及市场禁入的决定。

近年来，多名基金经理因“老鼠仓”行为被查处，并被监管部门处以没收非法所得、罚款和市场禁入等。去年2月通过的《刑法修正案》，将基金经理的“老鼠仓”行为首次列入《刑法修正如果韩刚违规行为坐实，将可能成为进入《刑法修程序的第一个“老鼠仓”经理因“

公开资料显示，涂强曾任职于长城证券，历任投资部投资经理、资产管理部投资经理、资产管理部副总经理，2005年3月加入景顺长城基金公司。2009年3月17日至2009年9月19日任景顺长城鼎益基金基金经理。

刘海曾就职于深发展总行。2005年6月进入长城基金，2008年8月27日到2009年9月22日任长城稳健增利基金基金经理，2006年3月9日至2009年9月22日任长城货币基金基金经理。

韩刚曾任国信证券发展研究中心研究员。2001年7月进入长城基金管理公司，历任研究员、长城久恒基金经理、基金管理部副总经理、研究部副总经理。2009年1月6日至2009年9月22日任长城久富基金基金经理。