证监会对基金硕鼠动刀律师称基民可申请索赔

2010年09月07日 09:59
来源：扬子晚报作者：薛蓓　马燕

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证监会对基金硕鼠动刀(图片来源：扬子晚报)

1人被移送公安，另2人被罚款并市场禁入

律师说：罚得还不够重，应该罚到他破产

薛蓓马燕

处罚基金“老鼠仓”有可能将出“涉刑”第一人——昨天下午，证监会在媒体见面会上通报，涉嫌违法基金经理韩刚已被移送公安机关追究刑事责任。同时记者也在证监会网站查到，另两名基金经理涂强和刘海被取消从业资格、没收违法所得，并分别被罚款200万元、终身禁入市场和罚款50万元，三年禁入市场。壹财经维权律师昨评价说：罚得还不够重，并提醒基民可集体索赔。

捉“鼠”新闻：

2人被罚款并市场禁入，1人被送公安机关

各界声音：

9成网友认为对“老鼠仓”罚得太轻

拿着基民钱还“歪门邪道”，该罚该罚！

昨晚新浪网上一项调查显示，9成网友认为对“老鼠仓”罚得太轻。记者昨天就此采访了一些南京基民。资深基民、养基成就千万身家的基民“葛千万”一听到此消息，就表示“大快人心”，他说：“老鼠仓是我们这些基民最痛恨的，但是要发现还比较难，这次处罚出来后，应该有震慑作用。”葛老先生表示，他自己没有买过这几个老鼠仓涉及到的基金公司品种，但老鼠仓是关系到职业道德这一基金经理起码的准则，所以他很支持这次的处理。“不管股市怎么样，基金管理费是旱涝保收的，基金经理听说有的年收入上百万。”他认为，拿了基民的钱，再搞这些“歪门邪道”，就该得到相应处罚。这次处理出来之后，他认为也是会鼓舞基民的，他说：在这些对基民来说的利好增多后，会继续坚持长期的基金投资。

“老鼠仓”既是一个人的错，也是行业问题

“预料中的事情，常在河边走，没有不湿鞋。”昨天，一家基金公司负责渠道营销的人士听闻此事后如是说。他介绍，“老鼠仓”行为在中国股市根本不稀奇。“每天拿着几亿、几十亿的资金，怎么可能不动心？稍不留神就会出杂念。

同时，他还介绍，像上述处罚，都是查实了基金经理操作了亲属或朋友的账户。而在实际生活中，即便不操作账户，基金经理也少不了在酒桌等社交场合被人问及，“哪只股票比较好？”上述人士说，“这些亲朋好友眼中的‘金领’，碍于面子总不好意思说不知道吧？”他认为，基金经理涉嫌“老鼠仓”，既是他一个人的错，也是整个行业的问题——违法违规的处罚成本太小了。他介绍，实际上，从去年开始，基金公司已加大了对基金经理的监督力度，比如装摄像头，监控MSN谈话记录。

律师说：这次罚得还不够重，基民可以索赔了

壹财经维权律师、涂勇律师事务所主任涂勇介绍，2009年2月28日通过的《中华人民共和国刑法修正案》，首次将基金经理的“老鼠仓”行为列入《刑法修正如果此次韩刚行为坐实，极有可能成为内地第一个因“老鼠仓”而被追究刑责的基金经理。

“有‘涉刑’案例出现，就会有示范作用，让想铤而走险者想想犯罪成本。”涂勇介绍，从犯罪学上讲，想犯罪的人一般都会衡量一下犯罪“值不值”，如果处罚严重，则威慑作用会加大。

而从此次3基金经理总体受罚，以及此前3例“老鼠仓”的处罚结果来看，涂勇认为还是“不够重”。“远的不说，就拿跟香港比，只要是有‘老鼠仓’行为，肯定要坐牢的。”涂勇介绍，境外对“老鼠仓”的处内幕交易”的力度要比内地严重得多，“罚款也会罚到你没钱破产。

涂勇个人认为，眼下的证券市场已经到了非整治不可的地步。“但凡有个股票出利好消息，之前都有五六个交易日的狂涨，是谁知道了消息？太不正常了。”他还提醒基民，一旦证监会下发了处罚书，基民就可以进行索赔，而索赔的标准可参照国际惯例：基金亏损部分，减去市场正常亏损幅度后的额度。比如某基金净值1元时，大盘3000点。当大盘跌10%，基金正常应是9毛。“如果这时净值是6毛，差额的3毛基民就可以索赔。” 薛蓓　马燕