证监会昨通报3名基金经理违法违规处理情况

2010年09月07日 10:00
来源：上海青年报作者：王琛琛

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王琛琛

距离被“曝光”一年之后，3只基金业的“硕鼠”终于尝到了苦果。昨日，证监会通报了涂强、刘海和韩刚三名基金经理违法违规处理情况。其中，长城基金原基金经理韩刚已被依法移送公安机关追究刑事责任，如果其违规行为坐实，将可能成为进入《刑法》程序的第一个“老鼠仓”经理违

景顺长城基金公司原基金经理涂强，长城基金公司原基金经理刘海、韩刚违法违规案是继唐建案、王黎敏案、张野案之后，证监会查处的又一批基金经理违法违规案件。

2009年8月，深圳证监局对辖区14家基金公司的基金经理的执业行为进行了突击检查。据基金公司内部人士透露，当时的调查很细，对基金公司的台式机、笔记本电脑都进行了检查。检查发现，景顺长城基金公司基金经理涂强，长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票，涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等。

2009年9月16日，深圳证监局对涂强、韩刚和刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票进行立案稽查。

昨日，这个曾经在2009年下半年轰动一时的深圳两家基金公司“老鼠仓”事件终于尘埃落定。证监会通报了涂强、刘海和韩刚三名基金经理违法违规处理情况。

其中，长城基金原基金经理韩刚因为获利较大，情节严重，已经被移送公安机关追究刑事责任，并在刑事处罚后再做出取消从业资格及市场禁入的决定。而且，韩刚案也是首例涉嫌违反《中华人民共和国刑法》第180条第4款规定的利用未公开信息交易罪，被移送公安机关追究刑事责任的案件。此外，景顺长城原基金经理涂强被取消基金从业资格，除没收违法所得37.95万元外，另罚款200万元，并终身禁入市场。长城基金原基金经理刘海被取消基金从业资格，没收违法所得13.47万元外，罚款50万元，并罚三年禁入市场。

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证监会：继续打击违法违规

昨日，中国证监会有关部门负责人提醒基金经理及广大从业人员，《刑法修正案(七)》对禁止相关从业人员利用职务便利获取非公开信息从事证券交易的行为做出了明确规定。广大从业人员一定要依法从业，严格自律。同时，基金公司和其他证券经营机构要进一步加强内控管理，采取有效措施杜绝违规交易行为的发生。

今后，证监会将继续加强监管，进一步加大执法力度，一旦发现违法违规行为，将严肃查处，坚决打击，切实维护证券市场秩序，保护投资者合法权益。