痛打基金“老鼠仓”

2010年09月07日 16:51
来源：现代快报作者：马婧妤张欢

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长城基金原基金经理韩刚被移送公安机关追究刑责

证监会持续加大对证券市场违法违规行为的打击力度，首次将“老鼠仓”基金经理移送司法机关。因涉嫌“老鼠仓”交易，景顺长城原基金经理涂强、长城基金原基金经理刘海、长城基金原基金经理韩刚等三人被证监会查处，其处罚决定昨日正式对外公布。涂强、刘海二人没收违法所得、进行不同程度罚款，并被施以市场禁入的处罚，韩刚被移送公安机关追究刑事责任，这也是我国证券市场首例因涉嫌违反《刑法》利用未公开信息交易罪，被移送公安机关追究刑事责任的案件。

2009年9月，证监会对三名基金经理违法违规案立案稽查，查证涂强、刘海、韩刚等三人均采取操控其亲属证券账户的方式从事股票交易，先于或同步于自己所管理的基金买入、卖出相同个股，涂强、刘海分别为所操控账户获利37.94万元、13.47万元，韩刚获利较大、情节严重。

证监会有关负责人昨日向媒体通报，决定取消涂强的基金从业资格，没收违法所得37.94万元，并处以200万元罚款，采取终身市场禁入措施；决定取消刘海的基金从业资格，没收违法所得13.47万元，并处以50万元罚款，采取3年市场禁入措施。根据《刑法修正案(七)》，韩刚的行为涉嫌违反刑法第180条第4款规定的利用未公开信息交易罪，达到追诉标准，证监会已将其涉嫌犯罪的证据材料移送公安机关追究刑事责任，并待刑事处罚后再作出取消从业资格及市场禁入的决定。

由于涂强等三人从事“老鼠仓”交易的行为为个人行为，其所在的景顺长城、长城基金等两家基金公司并未发现存在违法违规行为，因此并未获罚。

涂强等三人因“老鼠仓”被处罚是继唐建案、王黎敏案、张野案之后，证监会查处的又一批基金经理违法违规案件。证监会有关部门负责人表示，今后证监会将继续加强监管，进一步加大执法力度，一旦发现违法违规行为将严肃查处，坚决打击，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益。

快报记者马婧妤张欢