兴业证券过会前员工薪酬猛增公司职员操纵7股

2010年09月21日 09:38
来源：投资快报作者：李茵琳

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又一证券公司职员被指涉嫌建“老鼠仓”！继日前证监会公告了基金经理因“老鼠仓”交易而被追究刑事责任后，兴业证券一副总经理在今年4月份因“老鼠仓”交易而被撤职。6月25日，兴业证券已经成功过会，然而“东窗事发”后，公司却没有及时对此事进行披露，而是在舆论压力之下才作出回应。有业内人士指出，兴业证券这种行为违背了信息披露的公开性与公平性。

同步操作7只个股

今年4月，有自称兴业证券内部员工的知情人士爆料称，公司信息技术部副总经理肖俊光涉嫌老鼠仓操作。

举报人称，兴业证券信息技术部副总经理肖俊光借他人名义持有、买卖股票，并且利用岗位特殊权限，查询跟踪公司自营账户进行股票买卖操作。通过举报人提供的交割单明细可以看出，肖俊光借他人名义进行的股票交易行为与兴业证券自营账户的情况完全一致。

根据有关举报资料，肖俊光操作宝钢股份(600019)等7只个股。举报人称，其在负责协助落实执业人员行为准则执行情况检查工作中发现该问题。并称其向有关媒体提供的证券交易记录出自肖俊光配偶的账户，该记录中所进行的股票交易行为与兴业证券自营账户的情况完全一致。该交易记录显示，在2007年9月13日至28日，被操作的个股共7只，依次为三友化工(600409)、湖北宜化(000422)、天宸股份(600620)、太钢不锈(000825)、中集集团(000039)、宝钢股份(如意集团(000626)，单笔最大买入、卖出金额分别为528万元、645.8万元、

举报信曝光后不久，兴业证券就涉嫌“老鼠仓”事件发布了公开声明。公开声明称，“经调查，公司员工肖俊光违反了相关法规的规定，用其家属名义开立股票账户进行交易，情况属实，系其个人违规进行股票交易行为”，在此所指的家属正是肖俊光配偶郑葵花。同时兴业证券也公布了初步的处罚结果，肖俊光撤销行政职务，暂停其工作。

然而，值得注意的是，对于该员工涉嫌“老鼠仓”的事情，该份声明中只字未提。“如果按照声明中所说的仅仅是员工违规炒股，就是再普通不过的一件案件。”一位知名律师昨日向记者表示。

过会前员工薪酬猛增

“老鼠仓”事件令兴业证券阴霾压顶，而更令人汗颜的是，兴业证券员工的薪酬在发行过会之前的2009年达到8.41亿元，相比2008年的3.98亿元大幅增长了111%，增幅之大在业内名列前茅。

2009年A股市场的量价齐升带动了整个证券行业业绩的大幅增长，券商给员工丰厚的待遇也无可厚非。但记者在查阅兴业证券网站后惊讶地发现，目前兴业证券在册员工仅为2321人，按8.41亿元的薪酬总额计算，2009年员工人均年薪高达36.23万元之多！

对比前几年兴业证券的财务数据记者发现，2009年兴业证券业绩虽然较2008年出现较大幅度增长，但距离2007年景气度的最高点还是有很大差距，可是职工薪酬总额却已超过了2007年的水平。2009年兴兴业证券实现营业收入和净利润30.67亿元和11.46亿元，分别较2008年增长123.71%和210.57%。2007年兴业证券营业收入和净利润的数据为48.56亿元和21.06亿元，较2009年分别高出58.33%和83.77%，而2007年兴业证券的职工薪酬总额仅为8.26亿元，比2009年度的还低了0.15亿元。

“鼠疫”为何难杜绝

据知，兴业证券已于今年6月25日成功过会，“老鼠仓”事件、员工薪酬不降反升，令兴业证券还未上市就已被推向舆论的风口浪尖。记者翻阅了证监会相关的法律条文，发现相关部门对证券公司信披不规范早有约束。

早在2005年，中国证券业协会就已经为规范证券公司的行为作出指引要求：指引规定，证券公司在重大事件发生后两个工作日内须予以披露，其中就包括公司高级管理人员、独立董事发生变动或受到重大处罚需要及时通报。

显然，兴业证券的行为已经违反了相关法律法规。

为何“老鼠仓”事件屡禁不止，“鼠疫”为何难以杜绝？此前，知名财经评论人皮海洲在接受媒体采访时此表示，兴业证券出现“老鼠仓”并不出人意料之外，这正反映了“老鼠仓”的根源所在。

“‘老鼠仓’之所以前仆后继，正是市场监管不力的结果。由于‘老鼠仓’都潜伏在暗处，仅仅依靠常规监管手段，是难以将‘老鼠仓’查获的。证监会要查获‘老鼠仓’就必须多采取非常规措施，打‘老鼠仓’一个突然袭击。”皮海洲表示，必须加大对老鼠仓的惩处力度。按照《证券法》及《刑法修正案》的规定，对老老鼠仓&予以重罚，予以重严厉打击”。尤其是要把对“老鼠仓&的查处与对“老鼠仓&所在单位的查处结合起来，让所在单位“连坐”，而绝对不能将“老鼠仓&仅仅归结为“个人行为”。