创业板董秘金手铐揭秘

2010年09月30日 16:17
来源：21世纪经济报道

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本报记者王大军北京报道

距离创业板解禁潮还余一月，但创业板高管的离职套现大潮已先来临。

今年的6月10日，探路者(300005.SZ)的前任董秘范勇建以“与家人两地分居，无法照顾家庭”为由提出申请，辞去了董秘职务。随他而去的是价值千万的股票。不过，江湖传言，他去了另一家拟上市公司，仍然去做董秘。

据统计，至今为止，创业板公司辞职的董监高人员中，剔除正常换届因素，从董秘位置上辞任的共有4人，其中3人直接或间接持有公司股份。

“1971年出生，中国国籍，研究生学历，无永久境外居留权。曾供职于中国有色金属西安勘察院、中国工商银行西安分行、北京证券投资银行部，曾任广电网络(600831.SH)证券事务代表、办公室主任、总经理助理，现任公司董事会秘书。

这是范勇建的简历，既有投行工作的经历，又有在上市公司工作的经历，而这正是很多创业板拟上市公司董秘的不二人选。

截至2010年9月29日，共有123家公司在创业板上市。打开这些公司的《招股书》，经过统计之后，记者发现，23家公司董秘曾在其他公司担任过董秘或从事证券事务(其中，来自其他上市公司的14家之多)，在其他上市公司财务部门工作过的有3人，两者合计26人；另一方面，有11家公司的董秘来自券商，其中有4人的简历中明确表示曾供职于券商投行部门。

而记者发现，这些创业板公司的董秘大都有股权的“金手铐”，而不同出身的董秘其股权持有也不一样，而背后则隐藏着董秘的不同套利路径。

不同的“金手铐”

从今年1月18日同花顺(300033.SZ)董事会秘书方超辞职开始，金亚科技(300028.SZ)陈建、探路者(300005.SZ)范勇建、华谊嘉信(300071.SZ)孙剑等多位创业板公司董秘也先后离职。

今年1月18日，同花顺董秘方超向公司提交辞呈，而此时距同花顺上市还不足1个月。方超通过上海凯士奥间接持有1.2万股股份。

而探路者原董秘范勇建于2008年4月出资100万元获得探路者22.65万股股份，经2009年度“10转10”后增至45.3万股。今年6月10日，范勇建以辞职信结束了在探路者2年的董秘生涯，理由是“两地分居、无法照顾家庭”

根据记者统计，在来自上市公司和券商的44家公司的创业板董秘中，有11家公司的董秘直接持股上市公司，另有3家公司的董秘间接持股上市公司。

其中，持股数量最大的是阳普医疗(300030.SZ)的董秘连庆明，持股数量达到了109.28万股，持股最少的网宿科技(300017.SZ)董秘黄琪也达到了7.6万股。

不过，这14家公司中，有11家公司的董秘是从已上市公司挖过来的。

而投行出身的董秘，持股上市公司的人数，持股的人有三人，分别来自荃银高科(300087.SZ)的徐文建，持股61万股；三聚环保(300072.SZ)的毕文军，持股50万股；蓝色光标(300058.SZ)的田文凯，持股76万股。

职业化董秘淘金路径

事实上，对董秘进行股权激励，是创业板开板之后才较为普遍的事情。而很多创业板董秘都是从主板转会而来，此前并未有股权激励。

2009年4月，华力创通二股东王琦与吴梦冰签署股权转让协议，王琦将所持20万股以1元/股的价格转让给吴梦冰，原因是为引进人才实施股权激励。资料显示，吴梦冰此前曾任昆百大、北斗星通董秘，但均未持股份。2009年5月才正式出任华力创通董秘。

记者了解到，在董秘这个群体中，已经出现了这样一群人，在公司上市之前，加入公司，并且用自己的专业知识和丰富的人脉资源帮助公司上市，但条件之一是获得公司的原始股权，在公司上市之后，离开公司，一方面，没有了高管持股的限制，便于套现，另一方面，转战另一家拟上市公司，寻找下一个“猎物”

“这一点，投行出身的人有独特的优势。据说某个投行工作过的人，先后转战过几家拟上市公司，都获得了原始股权，其中一家成功地上市了。”某投行人士称。这里也有技巧，就是在决定是否加入某个公司前，先把公司介绍给以前投行的同事们，并请他们做个尽职调查，如果资质可以的话再加入，这样的话，风险就小多了，而他的前同事则顺理成章地成了保荐人。