基金新规拟降低专户门槛

2010年11月03日 10:57
来源：新闻晨报作者：李锐

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晨报记者李锐

从新规内容来看，所有基金公司都有可能从事专户理财业务。日前，证监会发布《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(征求意见稿)，《证券投资基金销售管理办法 (修订稿)》向社会征求意见，正式发布《关于保本基金的指导意见》。其中，对于基金公司来说，拟降低专户理财业务资格准入门槛，并放宽单只“一对多”专户产品投资限制，成为市场关注的焦点。

为进一步推动专户理财业务试点工作，证监会修改了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》及其配套规则，向社会征求意见。在业务资格准入条件方面，修改稿拟取消关于管理证券投资基金2年以上、公司净资产不低于2亿元人民币、管理资产规模不低于200亿元人民币等条件，允许所有经营规范、配备专门业务人员、制度健全的基金管理公司参与专户理财业务。同时，降低了单只专户产品的初始规模，由原来的五千万元降为三千万元。

与此同时，新规定适度提高单只一对多专户产品投资单只股票的比重，由原来的10%提高至20%；取消不同投资组合之间同日反向交易的限制；并适度增加一对多专户产品开放参与和推出的频率，由原来的每年至多开放一次增加至每季度至多开放一次；增强一对多专户产品业绩报酬收取方式的灵活性，简化一对多专户业务客户资料表的备案手续，从原来的5个工作日内报备简化为每季度结束之日起15个工作日内报备。

此外，证监会发布《证券投资基金销售管理办法(修订稿)》。将基金销售机构注册资金要求由2000万元降至500万元，并将基金销售机构具有基金从业资格人员最低数量从30人放宽至10人。

对此，上投摩根基金公司专户投资部投资经理丁成认为，专户业务门槛的降低，将更利于基金公司开展相关业务，更多的投资者可以参与到基金专户理财中来，而对市场的影响属于中性偏利好。