李旭利事件升级交银施罗德被质疑搞利益输送

2010年11月03日 18:53
来源：上海青年报作者：徐可奇

0人参与0条评论

本报记者徐可奇

基金江湖一波未平一波又起，李旭利的辞职迷云尚未完全散去，莫泰山紧跟着又遭到严重质疑，这对曾经的“金牌组合”不约而同地遇上“成长的烦恼”，是巧合还是必然？

记者昨日从相关监管人士和基金业高层人士得到证实，私募重阳投资先建仓中国南车，随后交银施罗德旗下基金涉嫌蜂拥“抬轿子”，而如今在重阳投资高就的莫泰山其时正任职交银施罗德总经理。

操作中国南车涉嫌“抬轿子”

根据业内人士提供的确凿材料，记者昨日经过调查发现，中国南车披露的2009年报显示，截至去年12月31日在前10名无限售条件股东中，“华润深国投信托有限公司-重阳3期证券投资集合资金信托计划”列第七，持股数为3866.72万股，而彼时没有任何一家交银施罗德旗下的基金。

但令不少业内人士倍感蹊跷的是，随后交银施罗德旗下的多个基金蜂拥建仓中国南车，上演了一出涉嫌“抬轿子”的好戏。截至今年3月31日，在中国南车的前10名无限售条件股东中，“华润深国投信托有限公司-重阳3期证券投资集合资金信托计划”列第四，持股数增加至6103.77万股；同时，新出现的“交银施罗德蓝筹股票证券投资基金”则列第五，持股数为5514.10万股。

两家交银系基金先后介入

好戏继续在上演。截至今年6月30日，在中国南车的前10名无限售条件股东中，“华润深国投信托有限公司-重阳3期证券投资集合资金信托计划”列第二，持股数又增加至6739.77万股；“交银施罗德蓝筹股票证券投资基金”列第七，持股数增加至5683.99万股；值得注意的是，交银施罗德精选股票证券投资基金”也来助阵列第五，持股数为5846.16万股。

根据记者统计，重阳投资先在中国南车上建仓后，即使以上半年中国南车的最低股价4.67元来计算，交银施罗德旗下基金至少投入5.38亿元巨资，涉嫌参与这场蹊跷的“抬轿子”。最关键的是，莫泰山在此期间正是交银施罗德总经理，而当莫泰山在9月底前正式从交银施罗德离职后，中国南车公布的三季报显示前10名无限售条件股东已不见交银施罗德旗下基金，但“华润深国投信托有限公司-重阳3期证券投资集合资金信托计划”仍在。

被质疑与私募进行利益输送

“涉嫌抬轿子的行为明摆着，至于背后的故事究竟如何就要看调查了。”相关负责人意味深长地表示，监管部门对严厉打击基金从业人员“老鼠仓”的决心从未动摇过。而且确有基金业内人士依据中国南车的股东变动情况严重质疑过莫泰山在任职交银施罗德总经理期间，暗中与私募重阳投资存在利益输送的猫腻。

以上相关负责人表示，质疑对象除了莫泰山外，同时还包括李旭利。这不仅因为李旭利在今年上半年一直在私募重阳投资任职，而且李旭利曾是交银施罗德的投资总监，与莫泰山属于上下级关系。

而沪上另一家合资基金公司的高管也表示，在5月份的时候已从业内听闻莫泰山与李旭利两人涉嫌通过“抬轿子”方式，向私募重阳投资进行利益输送的消息。虽然此事极为敏感，但是从上市公司公开数据证实的情况来看，针对莫李二人的质疑并非没有道理。