国务院发布通知严打内幕交易

2010年11月19日 04:13
来源：天府早报

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国务院办公厅日前发布通知，转发了证监会等部门《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》（简称《意见》）。《意见》提出，要充分认识内幕交易的危害性，加强内幕信息管理，对涉嫌内幕交易的行为及时立案稽查，从快作出行政处罚，保护投资者合法权益。

《意见》指出，当前打击和防控资本市场内幕交易面临的形势较为严峻。一些案件参与主体复杂，交易方式多样，操作手段隐蔽，查处工作难度很大。随着股指期货的推出，内幕交易更具隐蔽性、复杂性。

5大环节加强监控

《意见》强调，加强内幕信息管理是防控内幕交易的重要环节，对从源头上遏制内幕交易具有重要意义。各地区、各相关部门要建立完善内幕信息登记管理制度，提高防控工作的制度化、规范化水平——

一是抓紧制定涉及上市公司内幕信息的保密制度，包括国家工作人员接触内幕信息管理办法，明确内幕信息范围、流转程序、保密措施和责任追究要求，并指定负责内幕信息管理的机构和人员；二是尽快建立内幕信息知情人登记制度，要求内幕信息知情人按规定实施登记，落实相关人员的保密责任和义务；三是完善上市公司信息披露和停复牌等相关制度，督促上市公司等信息披露义务人严格依照法律法规，真实、准确、完整、及时地披露信息；四是健全考核评价制度，将内幕交易防控工作纳入企业业绩考核评价体系，明确考核的原则、内容、标准、程序和方式；五是细化、充实依法打击和防控内幕交易的规定，完善内幕交易行为认定和举证规则，积极探索内幕交易举报奖励制度。

典型案例将被曝光

《意见》强调，所有涉及上市公司重大事项的决策程序，都要符合保密制度要求，简化决策流程，缩短决策时限，尽可能缩小内幕信息知情人范围。研究论证上市公司重大事项，原则上应在相关证券停牌后或非交易时间进行。

同时，证券监督管理部门要切实负起监管责任，对涉嫌内幕交易的行为，要及时立案稽查，从快作出行政处罚；对涉嫌犯罪的，要移送司法机关依法追究刑事责任；对已立案稽查的上市公司，要暂停其再融资、并购重组等行政许可；对负有直接责任的中介机构及相关人员，要依法依规采取行政措施，暂停或取消其业务资格。

各级监察机关、各国有资产监督管理部门要对泄露内幕信息或从事内幕交易的国家工作人员、国有（控股）企业工作人员进行严肃处理。证监会要会同公安部、监察部、国资委、预防腐败局等部门抓紧开展一次依法打击和防控内幕交易专项检查，查办一批典型案件并公开曝光，震慑犯罪分子。

（据新华社）

专家点评>>>

打击内幕交易重在执行力

财经评论人士皮海洲表示，当前打击内幕交易的政策制度并不少，关键是要认真执行，“事实上，不少公司高送转都有内幕交易嫌疑，目前的当务之急是根据现有法规文件，从严从重执行。

皮海洲坦言，大力打击内幕交易，一是加重内幕交易处罚力度，修改相关法律，提高罚款额度，把现有的规定执行到位；二是，需要把之前一些难以界定的问题进行界定。

知名财经评论家叶檀也指出：“证监会应强调对当事方的民事赔偿从而达到震慑作用。”叶檀认为，此次国务院办公厅参与到打击内幕交易中来，主要有三个特点：一是层级变高，二是要求各部位配合，三是对内幕交易处理时间缩短。但在政策的具体实施上还涉及两个问题：一是证监会愿不愿意管，二是当地政府等有关部门愿不愿意配合。

针对内幕交易风险的预防和惩处措施，叶檀称若公司出现股价异动和业绩变脸，应拒绝其上市或令其进行民事赔偿或退市，再者对于一些弄虚作假较为严重的地区，应当建立“红黄牌机制”等。