证监会处罚首起注会违规交易股票案

2010年11月20日 07:14
来源：中国证券报－中证网

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中国证监会有关部门负责人19日表示，证监会已经对我国第一例注册会计师在限制期内违规交易股票案进行了处罚。此外，五家证券投资咨询公司违规咨询遭查处，其中三家已被撤销证券投资咨询业务许可。目前，证监会没有对某家基金公司负责人进行正式或非正式立案的情况。

不得在限制期内买卖股票

这位负责人介绍说，时任某会计师事务所注册会计师的刘某，在审计吉林制药股份有限公司2006年年度报告期间，买入该公司股票，获利35995.96元，证监会决定没收刘某违法所得，并处以1万元罚款。

证监会有关部门负责人介绍说，据调查，刘某是2006年吉林制药年报审计工作的项目负责人和签字会计师。自会计师事务所接受吉林制药委托之日起，至年报公告后5日内，刘某先后共计买入“\*ST吉药”股票1.87万股，卖出后获利35995.96元。

这位负责人表示，中国证监会认定，刘某的上述行为违反了《证券法》第45条第2款的规定，证监会决定，没收刘某违法所得35995.96元，并处以1万元罚款。

他表示，证券法律法规对证券服务机构及人员买卖股票有着明确的限制性规定，自接受上市公司委托之日起至文件公开后五日内为限制期，在此期限内不得买卖该公司股票。之所以设此限制，是因为为上市公司服务的审计、资产评估和法律等专业机构和人员，有机会掌握市场上一般投资者所无法知悉的重要信息。如果上述机构和人员在限制期内从事相关股票交易，不仅会造成利益冲突，对市场上的其他投资者来说也有失公平。

上述负责人要求，证券服务机构及从业人员应认真学习《证券法》及相关法律法规，严格遵守执业规定，勤勉尽责地为上市公司提供专业服务，对广大投资者负责，不得违规在限制期内买卖上市公司股票，谋取不当利益。中国证监会将继续加强监管，对此类案件一经发现，必将严肃查处，以维护市场秩序，切实保护投资者的合法权益。

五家公司违规咨询遭查处

证监会有关部门负责人还表示，华鼎财经、股海观潮、深圳智多盈、上海天力、深圳前沿等五家证券投资咨询机构及其部分从业人员曾经在股评电视节目中发表夸大、误导性言论并承诺投资收益，存在违法违规行为，已受到证监会不同程度的处罚。

“‘今日免费送股，下周即将涨停'、‘想涨就涨，大盘完全在我的掌握中'，一些证券投资咨询公司利用这些极具煽动性和诱惑力的口号，夸大宣传，招揽客户。”他介绍，这些公司分别受到10万元至30万元不等的罚款，同时华鼎财经、上海天力、深圳前沿被撤销证券投资咨询业务许可，股海观潮、深圳智多盈被责令整改。上述公司的36名责任人员，分别受到撤销证券投资咨询业务资格、警告、罚款或市场禁入等处罚、处理措施。

这位负责人表示，希望广大证券投资咨询机构及其从业人员牢固树立依法经营、规范服务的意识，杜绝任何损害投资者利益的活动。(申屠青南)