三地证监局同时部署零容忍防控内幕交易

2010年11月23日 03:30
来源：证券时报

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证券时报记者张霞张伟建吴蒙

本报讯国务院办公厅日前就依法打击和防控资本市场内幕交易作出统筹安排，浙江、重庆、湖北等地证监局迅速行动，就落实国务院相关通知精神，防范和打击各自辖区资本市场内幕交易作出专项部署。

浙江省纪委监察厅联合浙江证监局日前召开了防范和打击资本市场内幕交易专题会议。会议要求持续开展政府有关部门国家工作人员和国有上市公司控股股东高管人员金融和法律知识的学习活动，当前要认真学习好《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》，充分认识资本市场内幕交易的破坏力和危害性，提高保守秘密的自觉性，增强防范意识；严格落实“先停牌、后沟通”的制度，使内幕信息知情人范围最小化。政府有关部门在相关证券停牌前不得就涉及上市公司内幕信息的有关事项听取汇报或受理材料。推行上市公司内幕知情人备案登记和管理制度，督促上市公司切实履行信息披露义务；加强地方纪检监察部门和证券监管部门的合作，形成综合治理体系，教育在先，防范在先，营造对内幕交易行为“零容忍”的社会氛围，为浙江资本市场的发展创造良好环境；及时查办国家工作人员泄露内幕信息、进行内幕交易的行为，构成违纪、违法的要依纪、依法严肃处理。

重庆证监局和重庆市国资委日前联合举办“重庆辖区防范内幕交易培训会”，重庆证监局表示，将按照《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》精神，与重庆市国资委等相关部门进一步通力合作，重拳出击，在辖区资本市场培育对内幕交易“零容忍”的氛围。重庆市国资委表示，将进一步完善以市场化为导向的国有资产监管模式，与证券监管部门密切配合，共同督促国有控股上市公司、市属重点国有企业规范决策程序、强化信息管理，切实防范内幕交易风险。

湖北证监局日前组织举办了预防与惩治内幕交易工作专题培训班。辖区全部73家上市公司的董事长、董秘和其他高级管理人员接受了培训。这是湖北辖区近年来董事长参加人数最多的一次培训，也是就内幕交易防控工作进行的首次培训。湖北证监局局长芮跃华要求与会的各公司董事长、董秘和高管认真学习并领会五部委《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》精神，在上市公司内部先试先行，抓紧制定涉及上市公司内幕信息的保密制度，建立完善内幕信息登记管理制度，实施内幕信息知情人登记制度，并在工作中严格贯彻落实并逐步完善。芮跃华指出，上市公司内部要组织宣传教育活动，增强每一位董事、监事、高管人员以及其他关键岗位员工的法制意识、规范意识和保密意识。要在日常工作中严格管理，在处理上市公司有关内幕信息时要严格保密、及时停牌、及时披露。