李旭利辞职引发猜疑不断证监会表态含糊

2010年11月24日 07:29
来源：新闻晨报

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晨报记者李锐

针对李旭利是否被调查，昨日，证监会相关部门在接受晨报记者电话求证时表示，“这个事情目前不能瞎说，有消息会及时公布”。此前，私募基金著名投资人士李旭利忽然辞职，对其辞职原因，有传闻称是涉嫌内幕交易而被调查。昨日，晨报记者试图联系李旭利本人，但其电话两次都被挂断。

证监会表态含糊

“李旭利是否正在被调查？”“原因是否涉及内幕交易？”“李旭利目前被‘边控’了吗？”

昨日下午3时许，根据其官方网站的联系电话，晨报记者联系了证监会。电话的另一端，传来一名年轻男性的声音，他在核实了记者的工作单位和身份后表示：“你要核实这个消息吗？目前我们对此不能瞎说，有消息会及时(在网站)公开发布，当然也会通过其他途径公布。”对于具体职务和姓名，该男子拒绝透露并随即挂断电话。

李旭利是谁？为何会在业内引起这么大的关注度？10月25日，作为知名私募机构上海重阳投资管理有限公司合伙人、首席投资官在任职15个月后李旭利忽然辞职，“个人健康原因”很难让人信服。而在加盟重阳投资之前，李旭利曾任交银施罗德基金公司投资总监，并担任交银施罗德稳健配置基金经理。由此可见，李旭利在投资界的地位和声望举足轻重。

不过，对其辞职原因，坊间很快就有了新的说法。

市场传闻逐渐升级

至于辞职原因，很快有媒体报道，李旭利“涉嫌内幕交易被调查”，因而不得不辞职。

与此同时，国务院办公厅转发了证监会、公安部、监察部、国资委、预防腐败局五部门《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》(下称“意见》)。意见提出，要充分认识内幕交易的危害性，加强内幕信息管理，对涉嫌内幕交易的行为，及时立案稽查，从快作出行政处罚，保护投资者合法权益。由国务院发文，其力度之大历史罕见。

而关于李旭利的传闻也在不断升级之中。先是财经网援引一位证监会内部人士消息称，目前李旭利涉嫌内幕交易案件正在“走程序”，证监会正在对其进行调查，但取证与认定较为艰难。来自上海的一家媒体报道，李旭利目前已处于“边控”状态。

至此，李旭利辞职风波被推向高潮。

李旭利否认被调查

这个时候，身处舆论漩涡的李旭利无疑成为市场焦点，昨日下午，晨报记者拨打李旭利的电话，但先后两次均被挂断。至记者截稿时，一直未能与李旭利本人取得联系。不过，就在前天，李旭利接受一家媒体公开采访时表示，“不知道自己被调查”

对于目前外界的传闻、报道，李旭利表示比较无奈，以前在公司还可以声明一下，现在不知道怎么去处理，也懒得去管，随着时间的推移，相信慢慢都会被大家淡忘，他也不想去折腾。

而就在从重阳投资辞职后，李旭利也曾接受媒体采访，解释自己辞职是身体原因，同时指出未来可能不会再涉足投资领域。

李旭利简历：中国人民银行研究生部经济学硕士。10年以上基金从业经验。1998年至2005年任职于南方基金管理有限公司，曾担任公司研究员、交易员、基金经理、投资总监等职务。2005年任李旭利加入交银施罗德基金公司，先后担任交银稳健基金和交银蓝筹基金经理，后出任交银施罗德基金公司投资总监。2009年7月，李旭利和朋友合伙出资3000万元，创办上海重阳投资，李旭利出任首席投资官。

传闻一：直系亲属涉嫌违规买股票

直系亲属违规买入股票，这被称为李旭利被调查的最早版本。

荣信股份是一家位于辽宁鞍山的中小板企业，于2007年3月上市，属于节能大功率电力电子设备制造行业，号称是国内最大的SVC(高压无功补偿装置)设计制造商。荣信股份发行价为18.9元，开盘即跳至57元，最高曾冲至106.98元，之后伴随着高送转，股价目前已经到了47元左右，原始持股人的资本收益率接近4倍。

而媒体称李旭利的妻子及其兄均系荣信股份的间接股东。根据证监会《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的有关规定，基金公司员工自身不得买卖股票，其直系亲属可以买卖股票，但需要及时向公司报备其账户和买卖情况。

对此，重阳投资曾对媒体表示已经上报过相关部门。

传闻二：涉嫌公私募“抬轿子”

近日，有媒体对重阳投资与国内某基金管理公司曾同时出现在中国南车的流通股股东名单中提出质疑，认为李旭利的重阳3期在买入中国南车等股票之后，有让原先的老东家——交银施罗德基金“抬轿子”的嫌疑。

对此，重阳投资11月17日公开发表声明回应，称公司在投资中国南车之前做了大量独立、深入的研究，迄今为止也是坚持持有中国南车时间最长的机构之一，决策是根据团队一贯的理念做出的，投资行为是完全独立的，从未参与任何所谓“利益输送”行为是上述一些主观猜测，已对本公司声誉造成了负面影响，公司保留采取法律手段的权利。

传闻三：涉嫌大量“老鼠仓”交易

最新的版本是，李旭利目前已被“边控”，原因就是在交银施罗德基金工作期间，涉嫌大量“老鼠仓”交易。资料显示，2005年，李旭利加入交银施罗德基金公司，在2006年6月14日至2007年7月3日期间担任交银施罗德稳健配置基金经理，并任交银施罗德基金公司投资总监。

对此，除了李旭利本人表示不知道被“边控”外，交银施罗德基金公司相关人士昨日私下透露，对于李旭利被调查的事情并不知情，至于市场传言李旭利是在交银施罗德时期涉嫌老鼠仓，该人士表示也不知道，目前也没听说监管部门到交银施罗德调查取证。

传闻四：借私募“洗白”？

昨日，又有一家媒体公开报道，一家银行系基金公司的股东方在对该基金公司的一次内审中，查出一位已离职的基金经理在其任职期间，所有银行账户资金净流入超过该基金经理合理收入水平的数额，竟然达到上亿元之多。此后，股东方证实这位前基金经理的上亿元“来源不明收入”确系老鼠仓黑钱。

而该报道中称，该基金经理离职后在一家私募持有股份，而这家私募通过虚列客户盈利的方式向这位前基金经理给予高额的业绩提成。经过以上这番操作，这位前基金经理的上亿元黑钱经过纳税环节后，就成为所谓的合法收入。尽管文中没有提到名字，但市场猜测再次指向李旭利。