金岩石7年前在美被禁入证券业

2010年11月30日 01:01
来源：每日经济新闻

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每经记者涂劲军发自广州

正当证券业界人士执业诚信问题为人们所诟病之时，一个财经人物的过去鲜为人知的经历也逐渐浮现。

从11月25日起，《每日经济新闻》持续追踪报道的知名财经人物金岩石被曝因篡改客户授权交易巨亏，而受到美国老中医跨洋追债一事，在国内财经界引发巨大震动。

上述报道，详见本报11月25日《美国老中医跨洋追债金岩石被曝篡改客户授权交易》以及11月26日《金岩石回应：是业务员所为不是“欠债”

《每日经济新闻》记者11月29日从美国金融业监管局网站查阅档案获悉，金岩石(英文名为Jin，YanshiRock)的名字出现在2003年和2004年美国金融业监管局的纪律处分报告上，他分别于2003年和2004年被取消了准入美国证券业的资格。

《每日经济新闻》记者查阅到的分别在美国金融业监管局于2003年10月和2004年3月发布的《纪律和其他证券商协会行动》(DisciplinaryandOtherNASDActions)显示，根据相关法律法规，Jin，YanshiRock被名列在了取消准入资格并提起诉讼的名单中。

其中，2003年10月的报告显示，“因未能按照NASD(美国证券交易商协会)规章第8210条的要求提供信息，根据NASD规章9544条，对以下人员取消准入资格”，其中，对Jin，YanshiRock的处理从2003年8月5日起生效。

2004年3月的报告显示，“因未能按照NASD规章第8210条的要求提供信息，根据NASD规章9544条，对以下人员取消准入资格，提出诉讼。”其中，对Jin，YanshiRock的处理从2004年1月20日起生效。

就在记者查获上述资料的同时，老中医亦向本报表示将回国与金岩石当面对质，事态将如何进展？如果金岩石在国外的从业违规情况属实，同时金对此事进行了隐瞒，那么是否会影响到其在国金证券的任职？中国证券监管机构是否也会相应做出相关反应？《每日经济新闻》记者将持续关注。

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