金岩石首谈追债门被指混淆被告公司国金证券正关注事件真相

2010年11月30日 01:00
来源：每日经济新闻

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每经记者涂劲军夏子航发自广州、上海

就连日来在国内财经界引发的“追债”风波，国金证券首席经济学家金岩石11月28日凌晨首度通过微博发布了对此事的回应。不过，在其微博里并没有说明在美国是否有篡改文件等被NASD(全美证券交易商协会)宣布欺诈行为的相关情况。他表示，该事件实为当初公司的一名业务员与客户的纠纷，称对NASD的罚金“不予赔付”

尽管在金岩石表态前曾表示此事件由国金证券在11月27日回应，但国金证券公司层面至今仍没有对此事件的正面声明。公司相关人士在与《每日经济新闻》记者短暂接触对话时透露，国金证券正在密切关注此事件。

就目前此事件的进展，远隔重洋的华侨老中医戴福年表示，他初步定于下月回国与金岩石进行当面对质，希望能够让公众知道当年真相，并讨回自己的权益。

公司态度

国金证券“正关注事件真相”

由于金岩石有国金证券首席经济学家的头衔，因而在金岩石被追债的风波出现之后，国金证券成为一些网民讨论的热点，公司对此事的态度也成为人们关注的焦点。

11月26日，《每日经济新闻》记者来到位于上海紫竹大厦的国金证券上海办公区，国金证券正在召开每周五的例行会议，正常而忙碌。经过努力，一位不愿具名的负责宣传的国金证券人士同意就该事件与《每日经济新闻》记者来简单地聊一聊”。该人士表示，金岩石此事是10年前发生在美国的事情，“我们还不了解这个情况。

公开信息显示，金岩石1991~2001年在美国证券业从业，所创三普证券于1997年在纳斯达克借壳上市，2001年底他回国加盟湘财证券，任首席经济学家，主管国际业务，2008年加盟国金证券，任首席经济学家，而就《每日经济新闻》记者查阅到的国内资料介绍时发现，金岩石曾经在Globalink证券公司工作的经历被一致忽略掉。

对于国金证券在聘用金岩石之前是否进行过考察、是否知道金曾经在Globalink的经历？上述人士称，在他的层面还不足以回答这一问题，“公司对个人的行为有个了解的过程，单从我来说，毕竟也不能完全知道他过去的全部事情。

“其实我们也很想给大家一个交代，也想把这个事情弄清楚，看到底是否确有其事。”该人士表示，“不管是高层还是普通员工被报道了，公司层面肯定都会关心，何况金岩石还不是普通员工，是首席经济学家，也是一起工作了几年的同事。

上述人士也表示，在金岩石正前往南极的特殊情况下，很难与其取得良好的联系。“我们也在与他取得联系，但他在去南极的路上，接电话总不方便，也一直不能很好地联系上。另外，他上网也不方便，因为经常要转机。这是早就定好的行程。金岩石直到12月中旬才能回国，这个时间节点上出这事，确实很不方便及时地回应。

还未至调查处理阶段

按照2005年5月1日施行的《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》要求，证券机构从业人员将建立诚信信息档案，档案中将会收录奖励信息、警示信息、处罚处分信息等。其中，处罚处分信息就包括了“受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚；受到其他境内外自律组织的处分”的信息。

有证券人士就此认为，国金证券聘用金岩石应该经过更审慎的调查，而公司对此事的态度也成为财经界关注的焦点。

“这个事情立马要公司拿出态度有点仓促，首先要跟本人联系上，询问了相关情况后，才好表达相关对此事的立场。”国金证券人士表示，“提到调查，目前说这个都还不到时候，一定要先听他的解释和说法。在我们还没有听到他的说法以前，公司很难处理这个事情。

据该人士介绍，此事并未对国金证券造成实质影响。“金岩石在国金证券内部并未兼职，跟公司的具体经营也无关，主要就是以首席经济学家的身份从事研究。

此外，作为日常工作中同金岩石共事的该人士还认为，金岩石是一位“受尊敬的首席经济学家”。“他对我们国家的宏观形势以及对A股市场还是有一套研究的，这一点我们也是认可的。”该人士表示，就算从日常的为人处事方面，金岩石也是值得尊敬的，“是一个十分随和、负责的人。

该人士表示，对于国金证券来说，“仍然支持金岩石做自己的研究，市场还是证明了他的一些理论。他以前的事情，我们暂时不清楚，也不便发表什么评论和判断，这些还得先等他回应。

面对报道中提到的篡改授权资料、擅自投资等问题，“人并不是非黑即白的”，上述人士多次如此表示，“人肯定不会主动去想伤害别人。

金岩石回应

“惩罚性罚金不予赔付”

由于国金证券并没有在11月27日对此事进行正式回应，金岩石在北京时间11月28日凌晨通过微博对该事件进行了到目前为止最为详细的回应。尽管提到了在美国被处罚一事，但他却表示“所谓惩罚性罚金不予赔付”

金岩石称：“36个小时长途飞行，稍作休息后回复如下：本人所创美国三普证券，主营业务为证券经纪、投资管理和股权投资，2000年在美国纳斯达克市场暴跌期间，公司巨亏，客户蒙受重大损失，所谓‘追债’，源起于公司旗下一注册经理与客户的纠纷，公司承担监管疏失责任。

按照《每日经济新闻》记者获得的NASD裁决文件显示，金岩石的确是进入了4名被告之列，其余3名被告为傅健强、Globalink资产管理公司、Globalink证券公司。而Globalink证券公司是金岩石当年离开三普证券公司之后任职分公司经理的公司。不过金岩石的回应中只字不提Globalink公司，仅仅提到当年自己在美国创立的三普证券。

金岩石称，公司在2002年初经核准停业时，未了纠纷有两例，公司破例决定退赔部分本金，所谓惩罚性罚金不予赔付。金岩石并没有说明为什么不赔付罚金。

据记者了解，Globalink公司至今仍在运营，不知金岩石所指“公司至是指三普证券还是Globalink。记者查阅国内针对金岩石介绍的资料发现，关于他在Globalink公司的从业经历，国内公开介绍中几乎没有任何涉及。

金岩石在回应的结尾表示：“10年前的故事重新提起，我非常感谢数千名客户当年的支持与信任。三普投资和三普基金在纳斯达克泡沫破灭中黯然谢幕，2002年三普证券停业。归国10年能被业内评为‘最具影响力人物’之一，不仅是由于理论研究的贡献，而且包括多年从业创业的经验教训。

连线美国

金不提Globalink令人怀疑

“他凭什么不赔付罚金，他在美国违反了美国法律，就该赔偿！”11月27日晚8点，《每日经济新闻》记者连线采访了美国华侨老中医戴福年。就金岩石的回复言论，戴福年先生称不能接受。他告诉记者，既然金岩石将于下个月回到中国，那他刚好可以回国与金岩石当面对质当年的问题。

“这样做主要是为了讨回公道。”戴福年表示，他将前往美国当地一些华人社区寻求相关法律帮助。期待当年受到损失的华人能够站出来共同维护权益。

针对金岩石的回复，戴福年表示，“裁决书上写清楚了，这是自己是与Globalink公司以及金岩石等人的官司，怎么金岩石却谈起了三普证券公司呢，我与三普证券公司一点关系都没有。

据戴福年称，傅健强当年只是业务员，不是什么经理，而金岩石本人才是分公司的经理。此外，自己在1999年到2000年期间找到金岩石的时候，金岩石已经不在三普证券公司工作，而金也到了Globalink证券公司工作。“所以我们怎么和三普有关系呢，不知道他提到三普是什么意思。

戴福年说，金岩石的回复完全没有道理，破例赔付本金什么意思呢？他们是被裁决机构裁决赔付的，显然不是破例。

对于金岩石表述的在国内业绩是因为国外创业从业经验教训的事情，戴福年称，金岩石为什么不说明在Globalink公司的从业经历，因为他所犯的错误都是在这个公司，他只字不提Globalink是令人怀疑的。