证监会五局长齐声棒喝内幕交易

2010年12月03日 01:25
来源：证券时报

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前10月新增的100件非正式调查中，内幕交易74件；在正式立案的88件中，内幕交易42件

证券时报记者于扬

本报讯中国证监会五位局长近日先后接受中央电视台采访，详细梳理了今年国家在打击内幕交易方面的工作和方案。五位局长在采访中透露，为更有力地打击内幕交易，证监会将要积极探索内幕交易举报奖励制度。

据介绍，今年前10个月，在证监会新增的100件非正式调查中，内幕交易就有74件，在正式立案的88件中，内幕交易42件，占比为47.7%，打击内幕交易在我国证券市场稽查执法中的地位越来越突出。

证监会稽查局局长刘洪涛表示，证监会目前建立了稽查部门与交易所一线监控部门的协作机制，对异常交易行为实时监控，发现一起打击一起，进一步加强了与公安机关、司法机关和纪检部门的合作，形成了强大的执法合力。她还介绍说，新《证券法》中首次将冻结查封权直接赋予证监会，大大提高了证监会行政处罚的执行力度，近三年的执行率都在80%以上。

证监会行政处罚委员会办公室主任焦津洪说，证监会参考借鉴成熟市场经济国家的实践做法，通过运用间接证据，已经形成一个比较完整的证据链，借此推定从事内幕交易的当事人传递了或者利用了内幕信息，从事内幕交易的当事人传递

证监会稽查总队总队长张慎峰称，2008年证监会涉嫌内幕交易的案件移送司法机关4起，2009年移送8起，今年以来已移送14起，几乎每年以翻倍的数量激增。执法力度的不断加强，使得我国的证券市场秩序大为好转。

今年11月16日，国务院办公厅转发了证监会、公安部、监察部、国资委、预防腐败局五部委《依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》，这标志着五部委将以空前的政策力度，联手打击内幕交易。证监会法律部主任黄炜对此表示，这个《意见》的出台是我国在资本市场监管中又一个重要的里程碑意义的文件。

《意见》中明确提出要建立内幕信息知情人登记制度，即涉及到内幕信息的所有环节的知情人要建立留痕机制，相关部门可以根据知情人的身份证号调查他是否涉及内幕信息，从事内幕交易。对此，证监会上市公司监管部副主任欧阳泽华透露，在证监会最近查处的一起内幕交易案中，涉及到的内幕知情人多达546人，原本应该保密的内幕信息，几乎达到了半公开化的程度。而建立内幕信息知情人登记制度，将进一步适应国有上市公司决策链条长、接触内幕信息人数多的现实。

欧阳泽华说，为更好地打击内幕交易，证监会还要积极探索内幕交易举报奖励制度。所谓举报奖励制度就是举报一个内幕信息，经立案查证后对内幕交易人罚款，可以考虑借鉴国外按照罚款总额的一定比例作为对举报人的奖励，以扩大举报线索来打击内幕交易。