证监会副主席姚刚：严厉查处基金老鼠仓行为

2010年12月03日 07:39
来源：东方早报 作者：新华社

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要坚守“三条底线”不动摇

据新华社深圳12月2日电 中国证监会副主席姚刚2日在第九届中国基金国际论坛上表示，任何机构和个人都不能触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送这三条底线，否则将受到严厉的查处。

姚刚说，基金业是信托业务体现最为明显的行业，合规、专业、诚信是基金业的立业之本。如果基金公司不能在规范运作、诚信经营方面下苦功，持有人利益的保护就是一句空话，公司乃至整个行业的信用就将受到严重的损害，行业的发展也就根本无从谈起。因此，证监会对于“老鼠仓”等违法行为的态度是鲜明的，发现一起严厉查处一起，坚守“三条底线”不动摇。

据了解，证监会一直督促基金行业要坚守“三条底线”，强化行业监管，净化市场环境，提高合规意识。组织基金公司开展坚守“三条底线”的自查活动，通过自查，多数公司健全了投资、研发等重点部门和岗位的制度管理体系，开展了围绕“三条底线”的合规的培训，对自查中发现的问题进行了认真的整改。

同时，证监会加大对基金管理公司“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送行为的打击力度，严肃查处了两家公司、三名基金经理的“老鼠仓”行为的其中一名基金经理已经被依法移送司法机关追究刑事责任，另外两名被取消基金从业资格，并没收违法所得，处以罚款，并分别被罚终身禁入市场和三年禁入市场。

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