这个冬天有点冷基金业遭遇“多重门”

2010年12月15日 14:59
来源：投资与理财作者：梅敏

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文/《投资与理财》记者梅敏

“举报门”、“老鼠仓”、“被调查”、“人才荒”……年关将至，各种不利传闻一起向基金公司袭来。

基金业正遭遇“多事之冬”。“举报门”、“老鼠仓”、“被调查”、“人才荒”……年关将至，各种不利传闻一起向基金公司袭来。在相关部门痛下决心打击内幕交易之时，作为市场主体之一的基金业，无疑将置身漩涡中心。

李旭利“被调查”引发地震

回顾今年下半年，关于基金公司高管涉嫌违规、“老鼠仓”频发的报道不绝于耳，市场总是充斥着真真假假的传言。其中，上海重阳投资前首席投资官李旭利被调查事件，可谓基金圈一颗重磅炸弹，也被称之为“打击内幕交易第一单”

这场传闻得从李旭利10月19日突然辞职开始说起。李旭利向重阳投资递交辞呈后，市场便一片哗然，最猛的版本是“李旭利被抓了”

传言一周后，李旭利本人在接受媒体采访时称，被查一事并不知情，辞职只是因为身体原因，指出未来可能不会再涉足投资领域。而多方消息指出，李旭利的辞职有更深的幕后，他被查的传闻也被内部人士所证实。

在李旭利再次被监管部门带走协助调查时，市场开始传言：此次调查的事项已超出其在重阳投资的行为，而与其在交银施罗德担任基金经理和投资总监期间的违规有关，也就是说，李旭利被查是因为涉嫌“老鼠仓”

此事引发了基金圈内的“大地震”。从最初的传言到最终证监会证实，近一个月的时间，市场的震撼度可算是前所未有。作为基金业的“大佬”，李旭利以如此方式黯然离开，令人唏嘘。

范勇宏“被双规”：原来虚惊一场

11月12日，一篇《基金总经理被查传言导致股市大跌》的消息，似乎成了基金圈的爆炸性新闻。主角范勇宏在此间被传被“双规”，亦真亦幻。

自11月11日下午开始，一条关于华夏基金总经理范勇宏被“双规”的传闻便一直无法平息，并被称“其影响远超李旭利”。这条传闻的毫无征兆，让人无法找出消息的最初来源，但流传的速度超乎预料，当日沪深两市放量大跌，沪指跌破2900点。甚至有人认为，正是因为这条传闻，导致了股市在11月12日的暴跌。

作为当事人的范勇宏，此时刚做完喉部息肉手术。他怎么也想不明白，仅仅做一个手术的时间，市场已经“风起云涌”。而此时的华夏基金市场部，面对的更是不停歇的询问电话。无奈，华夏基金公开回应：“针对华夏基金和范勇宏总经理的谣言完全是无中生有，纯属恶意中伤，没有任何事实依据”

这一相当具有轰动效应的谣言虽被澄清，但谣言对市场的“伤害”似乎难以抹平。

国富和申万“被突查”风波未平

一波未平，一波又起。继上述传闻之后，“被查”的传言更蔓延到多个基金公司：国海富兰克林基金被传原基金经理黄林遭立案调查，申万巴黎近期被报道称遭监管层突查。这些传言目前仍未平息，更有澄而不清之意。

都是一场MSN聊天记录惹的祸。

11月23日，一篇《国富原基金经理被传遭立案调查》的报道，同样在业内引起了轩然大波。该报道称，国海富兰克林基金原基金经理黄林由于MSN聊天记录而遭立案调查，此聊天记录曾谈到股票投资，被疑涉嫌内幕交易。为此，国海富兰克林立即发出声明，只字未提黄林是否接受监管层调查，仅称“原基金经理黄林已经离职，经公司调查，目前未发现其管理的基金存在老鼠仓等损害基金持有人利益的情况。”后又公开表示，“至于是否被调查，以及离职后的去向，由于黄林本人联系方式已经更改，目前并不清楚”

11月24日，有媒体报道称申万巴黎疑遭突查，并援引业内人士的话称：“监管层11月初亲临申万巴黎基金公司，并带走了投研部门的所有电脑进行检查。”申万巴黎基金在11月25日书面回应：“我司近期未受到任何监管机构的核查，我司各项工作一切正常。

无论流言是否真实，无论被传的基金公司是否真的存在问题，各种传言至少说明了一个问题，基金业信任危机似乎已经悄然来临。

“被出走”，基金经理青黄不接

今年以来，基金业人事变动可谓极为频繁。基金的迅速扩容，基金公司的人才储备却远远跟不上这一增速，加之基金公司互挖墙角，基金从业人员频频跳槽等原因，基金业已出现“人才荒”

11月份，南方基金3位核心投研人员以及一名招商基金基金经理齐身投奔第一创业证券，算是目前基金从业人员向券商的一次大规模“逆流”

交银施罗德基金公司总经理莫泰山投奔私募重阳投资，一度被称为“基金业影响力最强的人事地震”。业内人士戏称“公募基金成了私募的‘练兵场’”。新基金频频发行，基金经理更是“青黄不接”。在这种情况下，基金公司破格提拔，互挖墙角，一人身兼数职的现象屡见不鲜，“新鲜面孔”也匆匆上阵。据最新天相数据统计显示，包括变更、离职以及增聘等各种形式的基金经理变动在内，截至目前，全年共出现了362起基金经理变动公告，平均每天发生一起。

如何培养人才并留住人才，已经成为摆在基金公司面前的一个严峻问题。