基金法修订草案进入征求意见阶段基金从业人员炒股拟松绑

2011年02月22日 03:15
来源：广州日报

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该修订草案将监管范围拓宽至私募基金、私募股权投资基金、风险投资基金等机构，并放宽基金从业人员买卖证券、公募基金投资重大利益相关方股票等限制，允许员工持股计划。(证券时报)

备受关注的《证券投资基金法》修订工作取得阶段性成果。据透露，《证券投资基金法(修订草案)》征求意见稿已于1月中旬下发，向业内广泛征求意见。

私募基金被纳入监管

该修订草案将监管范围拓宽至私募基金、私募股权投资基金、风险投资基金等机构，并放宽基金从业人员买卖证券、公募基金投资重大利益相关方股票等限制，允许员工持股计划。

比较现有《证券投资基金法》，修订草案中第二条出现“公开或非公开募集资金”字样的表述，另外将原规定中“其他证券投资品种”改为“投资品种”改去掉“证券投两字。

业内专家分析，这意味着此次修改将私募基金、PE、VC、券商集合理财计划、信托投连险等都纳入监管体系，同时也为其他投资新品种预留空间。

值得关注的是，修订草案专为非公开募集基金开辟一个章节。根据草案第七十五条的规定，私募基金在符合一定条件之后，可以开展公募业务。

员工持股计划放行

对于从业人员买卖证券和员工持股计划，该草案第十七条规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人买卖证券及其衍生品种的，基金管理人应当建立申报、登记、审查、处置等管理制度，避免与其管理的基金的基金份额持有人发生利益冲突。第十四条规定，实施员工持股计划，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

第五十九条规定，公募基金投资托管行股票、股东承销股票和规定的其他重大关联交易被豁免，应当遵循防范利益输送、有利于基金持有人利益最大化原则，并履行信息披露义务。