沪证监局召券商商战“新三板”

2011年03月04日 03:12
来源：第一财经日报

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沪证监局召券商商战“新三板”

敦促各券商加强重视，加紧筹备企业挂牌申报；4家待挂牌企业通过“内核”

彭洁云

“新三板”扩容的发令枪即将打响，地方监管部门也表现出了高度重视，急召券商部署筹备工作。

上海某券商创新业务负责人昨日向《第一财经日报》透露，上海证监局3月2日召集上海辖区内证券公司“新三板”负责人召开会议，了解各券商备战“新三板”的情况，并敦促各券商加强重视，加紧筹备企业挂牌申报。

首批试点数或超预期

当前，有关新三板扩容的方案也一直消息不断。关于首批试点园区，坊间主要流传着两种版本：一说为张江高科技园区、成都高新区、武汉东湖高新区等五家；另一说则拓展到10~15家。

“首批试点园区的数量或将超出市场的预计。”一位接近监管层的人士向《第一财经日报》表示，上述两种说法可信度并不高，公布的园区主要参考科技部认定的“创建世界一流高科技园区”试点园区和“创新型科技园区”的建设试点园区两批名单。

券商积极备战

据了解，上海券商目前共有4家待挂牌企业已通过公司内核，其中申银万国有3家，上海证券有1家。上述人士表示，从对拟挂牌企业的尽职调查，到股份制改制，再到内核，一般将要花费4个月的时间。内核的完成意味着，申请挂牌前的程序已经走完。

另外，国泰君安总裁办主任王大立也于近日重新执掌代办股份转让部门，光大证券则从投资银行部抽调副总经理王金明负责“新三板”业务。

中航证券一份研究报告指出，券商多项业务将因“新三板”扩容而受益。

除了高新园区扩容，拟挂牌企业的增加将提振主办券商的业绩；在交易制度方面，将引入做市商制度，可能给相关券商带来交易收入(做市商和佣金收入)，承销费用和注册费收入、直投业务收入等。这对于当前深陷经纪业务佣金价格战、2010年利润率已现下滑势头的券商来说，无疑是重大利好，增添了新的业务利润来源。

据悉，目前“老三板”企业共有48家，申万与国信推荐家数并列第一，各为16家。“新三板”挂牌企业为80家，申万作为主办券商的有23家，列首位；国信证券、广发证券、西部证券推荐家数各为8家，并列第二。

申万数据显示，截至目前，三板企业增资次数共计21次，其中申万参与的定向增资为12次，其次是国泰君安，为3次；根据2010年三板股票交易量券商占比统计，申银万国和国信证券分列前两位，分别为17.01%和15.93%。

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