治理乱象丛生基金“纪要门”引发监管层关注

2011年03月04日 22:55
来源：经济观察报

0人参与0条评论

陈旭

月与灯依旧，不见去年人。据Wind统计，今年初至3月3日，已有63只基金的基金经理发生了变更，10家基金公司更换了董事长、总经理或副总经理。由此牵扯出一桩桩的“绯闻”，让中国基金业倍显尴尬。

这也引起了证监会的注意。本报从监管层处获悉，如基金公司行为不违反相关法规，监管层很难直接对此进行干预，相关问题的处理办法还在研究。

股东，总是股东

近期，一份网络上流传的“东方基金董事会会议纪要”将东方基金推入漩涡。该纪要显示，这一董事会召开于2010年2月2日，主要内容是围绕10天后离职的东方基金核心人员，原分管投研的副总经理，东方精选、东方策略基金经理付勇。该纪纪要”中的内容单刀直入式地暴露公募基金业所存在诸多问题，其核心仍是股东方与经营方的利益博弈。

3月1日，东方基金公告董事长变更，去年8月26日已经因董事会换届而离职的原董事长李维雄正式被东方基金大股东东北证券总裁、副董事长杨树财取代。

去年12月28日，东北证券为选举出第七届董事会成员而召开2010年第四次临时股东大会后，李维雄的名字已未出现在东北证券的董事会名单上。

经历过东北证券借壳S锦六陆上市的股民，对其2007年初停牌前的11个涨停和正式更名为东北证券后8月份复牌首日暴涨216%的场景似乎津津乐道。但东北证券上市功臣，曾任董事长、总裁的李维雄在东北证券成功上市后，成为副董事长一事，却鲜被提起。

2008年1月，曾任吉林省副省长，主管多个要害部门的矫正中出任东北证券董事长。李维雄昔日旧部杨树财则出任东北证券总裁、副董事长。在卸任之前，曾经领导筹备过东北证券和东方基金的李维雄，在东方基金员工的口中，并无太多非议。

“程红任总经理时，虽然李总也和程总有摩擦，但是绝对没有那么严重。”东方基金内部人士对2006年时的公司气氛非常怀念。彼时，东方基金的投研已见起色，公司发展处于上升阶段。

2009年8月18日，东方基金公告单宇被聘为新任总经理。但与李维雄同样出身于吉林信托系和东北证券的单宇，在到任后却掀起了轩然大波。记者就“纪要门”中李维雄与单宇激烈冲突之处求证了单宇曾经任职的天治基金相关人士，“单总在时，对投研的管理非常硬朗。

付勇是李维雄在东方基金成立时“钦点”的心腹爱将，种种矛盾累积下，东北证券的内部矛盾终于在东方基金的内部产生了激烈冲突。

本报从监管层处获悉，虽已对东方基金管理人员进行了约谈，但就如宝盈基金出现总经理陆金海干预投研等问题时一样，如果没有违法问题，监管部门只能敦促股东方协调好内部管理事宜，唯一可以采取的手段则是限制公司新发基金的资格。

治理乱象层出不穷

存在着问题的绝不只有东方基金一家，套用分析人士江赛春的话，这算是小问题。

记者采访过多位基金公司总经理，加强从内部拔擢人才虽每每被提起，但实际情况是，基金业内部任人唯亲的现象非常严重。在北京的一家银行系基金中，关键岗位上有多位员工的父母是该基金公司大股东的高管。一度被誉为国内最轻松基金公司的该公司，在2010年爆发了大规模的投研高管出走；近日公告多位高管更替的银河基金，新任董事长和两位副总经理都出自大股东银河证券，并且皆为党委委员。去年银河基金明星基金经理王忠波离职时，对于是否因为在公司内部没有上升空间而离开的问题，其选择了沉默。

在东方基金近日公布的董事会名单中，新任独董矫艾辛，曾任中国银行长春分行营业部经理、营业部经贸易部及外联副行长等职务。对于其和东北证券董事长矫正中的关系，本报没有从东方基金处获得答案。

“我们希望今后不再出现基金公司中大股东一言堂的现象。”宝盈基金一位董事曾向记者表示。

近日，北京证监局局长王建平在2011年度辖区基金监管工作会议上要求今年北京辖区基金监管要做好五方面工作，其中第一就是引导公司完善治理结构，增强公司合规和风控管理能力。

每一次基金业产生问题，受害的都是投资者，对于基金公司内部管理上的相关问题，除了目前监管层手段不多外，正在修订的《基金法》也未能给出太多的办法。

“实际上，证监会之前倡导的分散股权的办法能够起到一定的预防股东方一股独大的问题。”一位接近监管层的人士告诉本报。希望有一天，“付勇们”在离职时，不用再留下《苦难辉煌》和《杜拉拉升职记》这样的“励志书籍”，而投资者们也不必只有一声叹息。