传言李旭利黄林不追究刑责证监会称调查未结束

2011年03月07日 07:31
来源：理财周报

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理财周报记者滕晓萌/文

2009年，原交银施罗德基金投资总监、重阳投资合伙人李旭利和原国海富兰克林基金基金经理黄林，双双被传言被证监会调查投资违规行为。

近日，又有业界传言称，李旭利和黄林的调查结果可能将出炉，两人在退还违规所得的情况下，可能免于刑事责任和公开行政处罚。

而传言称，另一位去年卷入违规交易的前明星基金经理郑拓则没有那么幸运，他所受的处罚，可能比李旭利和黄林更加严厉。

理财周报记者就此向监管部门核实，一位相关官员表示，据其所知，这些调查都还没有结束，因此目前没有统一说法。

李旭利黄林离去，郑拓产品清盘

尽管2010年下半年，李旭利离开重阳投资后，有关于他被监管部门调查的消息此起彼伏，但是李旭利本人一概坚决否认。

但是当时理财周报记者向证监会有关部门咨询时，监管官员明确表示，确实正在调查李旭利的问题，但是在调查结束前，不方便公布案情。

业界流传的说法包括：李旭利在交银施罗德期间就涉嫌向重阳投资输送利益；李旭利在重阳投资期间仍与交银施罗德基金投资部门过往甚密，有利益输送之嫌；李旭利涉嫌在公募基金任职期间，利用妻子账户，入股拟上市公司荣信股份。

而在被调查传言弥漫时，黄林当时早已离开国海富兰克林基金，由于更换了手机号，几乎无人知晓他目前的行踪。但是至记者发稿时止，黄林没有出现在任何一家公募基金、阳光私募或者有公开记录的资产管理机构的员工名单中。

和李旭利一样投身私募的郑拓，同样被传言涉嫌内幕交易。但是2010年，郑拓一直坚决否认此事。

但是2011年初，另一件2010年郑拓反复否认的事件发生了——其旗下产品“深蓝3号”遭遇清盘，已经从其公司网站被拿下。

2010年底，郑拓曾经向理财周报记者表示，自己的产品近期不会清盘。

尽管今年年初，好望角系列曾经在短期内成为表现最好的私募产品。但是从理论上说，好望角系列的亏损基本都在30%，而且业界传言，由于业绩不好和被调查传言困扰，大量客户赎回份额。在这样的双重夹击下，好望角系列业绩想要转正，从理论上来说难度极高。

理财周报记者就此联络郑拓，但其手机无人接听，短信也没有回复。

清盘之后：再传郑拓涉案

业界有传言称，如果证监会调查认定案情，郑拓面对的，除了行政处罚外，甚至可能有刑事责任。

根据最新刑法修正案，“利用未公开信息交易罪”的相关规定是：“处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

迄今为止，还没有基金经理因为内幕交易而获刑的先例。2010年9月，证监会宣布，原长城基金基金经理韩刚被移送公安机关，成为基金业界首例。

而到目前为止，中国基金业界也还没有出现过，基金经理离任多时之后、因为任上所做交易而被追究的先例。

在此前被查实的基金经理“老鼠仓”案例中，几乎都是受到行政处罚外加市场禁入。

如景顺长城基金原基金经理涂强，从2006年9月18日至2009年8月20日，通过网络下单的方式，共同操作涂强亲属赵某、王某开立的两个同名证券账户从事股票交易，先于或与涂强管理的动力平衡基金等基金同步买入相关个股，先于或与动力平衡基金等基金同步卖出相关个股，涉及浦发银行等23只股票，为赵某、王某账户非法获利379,464.40元。

处罚决定是：取消涂强的基金从业资格，没收全部非法所得并处以200万元罚款。

长城基金原基金经理刘海，被查实从2008年8月27日至2009年8月21日，通过电话下单方式，操作妻子黄某账户先于刘海管理的债券基金买入并卖出相关个股，涉及鞍钢股份等3只股票，为黄某账户非法获利134,683.57元。

处罚决定是：取消基金从业资格，没收全部违法所得并处以50万元罚款。

而2008年时，证监会对于原上投摩根交易员唐建“老鼠仓”的处罚是：取消基金从业资格、没收非法所得并处以50万元罚款。

韩刚、涂强、唐建都被终身市场禁入，刘海三年市场禁入。

由于郑拓本人和好望角公司不接受采访，而证监会监察局、上海证监局都还未就相关案件发布公告，因此传言中的郑拓涉案情况还无法证实。