华裔女子因涉美内幕交易案获罪

2011年06月22日 01:58
来源：第一财经日报

0人参与0条评论

葛唯尔

美国政府在打击内幕交易案方面又赢得了重要一役。

美国加州专家网络公司首选全球研究(Primary Global Research)的前顾问——华裔女子焦婉莹(Winifred Jiau)——于美国时间本周一被裁定有罪。她被控具有串谋及证券欺诈行为。 Global

在首选全球研究任职期间，焦婉莹主要为金融业客户提供行业信息服务。通过出售上市公司英伟达(Nvida)和迈威尔科技(Marvell Technology Group)的机密消息，焦婉莹非法获利超过20万美元。法官将于今年9月21日对其定罪量刑，她最高将面临25年监禁。她的律师表示，在一审终结后将提出上诉。

纽约曼哈顿区检察官普瑞特·巴拉拉(Preet Bharara)表示：“焦婉莹的所作所为给社交网络一词赋予了新的定义。她利用在上市公司工作的朋友，套取内幕消息并以此获利。

美政府重拳打击

“专家人脉网络”

焦婉莹于去年12月被捕。她是第一个因内幕交易案出庭受审的专家人脉公司顾问。在早前的调查中，美国证监会(SEC)发现，基金经理通过高科技公司员工组成的“专家人脉网络”获得上市公司内幕消息，并非法获利。

曾在美国证监会工作10年的律师雅各布·弗伦克尔(Jacob Frenkel)在接受《第一财经日报》采访时表示：“此案的判决无疑给了‘专家人脉网络’狠狠的一击。稍后，法官的判决将传递一个明确的信息——专家人脉网络难逃法网。

事实上，为调查“专家人脉网络”涉嫌内幕交易案，美国证监会至今已起诉了十多名顾问及基金经理。其中，至少7人已经认罪，包括涉及此案的巴瑞资本管理公司创办人兼基金经理萨米尔·巴瑞(Samir Barai)、分析师杰森·普弗劳姆(Jason Pflaum)、SAC资本顾问前基金经理诺亚·弗里曼(Noah Freeman)、英伟达公司财务部前职员Son Ngoc Nguyen。他们均作为污点证人出庭作证。

业界资历淘得“完美信息”

43岁的焦婉莹毕业于台湾大学，并在斯坦福大学获得统计学硕士学位。作为台积电(Taiwan Semiconductor)和英伟达的前任职员，焦婉莹在半导体业界拥有深厚的人脉关系，使她有能力获得一手内幕消息。

从2006年到2008年12月，焦婉莹利用她在英伟达和迈威尔科技财务部门工作的朋友，获取上述两家上市公司的详细盈利情况及其他内幕消息。她将这些消息出售给对冲基金经理。作为报酬，相关对冲基金在2年内，通过焦婉莹任职的首选全球研究公司，以顾问费用的形式向她支付超过20万美元。

根据美国联邦调查局(FBI)发布的新闻稿，在2008年5月23日及28日，焦婉莹分别致电巴瑞资本管理公司的创办人兼基金经理萨米尔·巴瑞及SAC资本顾问前基金经理诺亚·弗里曼。在电话中，她将迈威尔科技的季度收益、毛利率及截至2008年5月3日的季度每股盈余等内幕消息透露给了上述两名基金经理。

焦婉莹的消息不仅早于迈威尔科技季度财报公布时间，并且数据非常准确。在一段电话录音中，焦婉莹曾非常明确地告知巴瑞内幕消息的来源是迈威尔科技的员工。根据这些内幕消息，巴瑞获利超过82万美元。

弗里曼在作证时以“完美信息”来形容焦婉莹的内幕消息。他承认至少有8个季度从焦婉莹处获取英伟达及迈威尔科技的内幕消息，盈利数十万美元。

利用暗号掩人耳目

在检察官提交的证据中，包括焦婉莹与巴瑞和弗里曼的电话录音，及她与相关科技公司雇员的邮件及短信记录。在接头时，焦婉莹会使用各种暗号来掩盖她与消息来源讨论内幕交易的事实。比如，“厨师”代表消息来源，即科技公司员工；“食谱”代表内幕消息；而“糖”则代表钱。

例如，在2008年6月写给巴瑞的一封邮件中，她说道：“厨师罢工了。所以多给我寄点糖吧，没糖厨师不会告诉我的。”getty图