宁波银行股份有限公司2011年第三季度报告

2011年10月28日 02:55
来源：中国证券网－上海证券报

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§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事会高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

1.3 公司负责人陆华裕先生、行长俞凤英女士、主管会计工作负责人罗维开先生及会计机构负责人孙洪波女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

1.4 公司于2011年10月9日召开了第四届董事会第四次会议，同意聘任罗孟波先生为公司行长，并报监管机构资格审定。公司已正式向监管机构申报其任职资格。

§2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

单位：千元

2011.9.30

2010.12.31

增减幅度(%)

总资产

233，278，774

263，274，332

-11.39

归属于上市公司股东的所有者权益

17，840，729

15，876，639

12.37

股本(千股)

2，883，821

0.00

归属于上市公司股东的每股净资产

(元/股)

6.19

5.51

12.34

2011年7-9月

比上年同期增减(%)

2011年1-9月

比上年同期增减(%)

营业总收入

2，070，160

42.00

5，706，374

37.35

归属于上市公司股东的净利润

901，648

46.53

2，556，691

36.15

经营活动产生的现金流量净额

21，519，935

增加622.67

每股经营活动产生的现金流量净额(元/股)

7.46

增加553.10

基本每股收益(元/股)

0.31

24.00

0.89

18.67

稀释每股收益(元/股)

0.31

24.00

0.89

18.67

加权平均净资产收益率

5.34%

-0.34

15.14%

-2.80

扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率

5.35%

-0.33

13.97%

-2.81

非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：千元

非经常性损益项目

金额

附注(如适用)

非流动资产处置损益

333

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外

196，391

除上述各项之外的其他营业外收入和支出

-290

所得税影响额

-11

合计

196，423

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数(户)

137，086

前十名无限售条件流通股股东持股情况

股东名称(全称)

期末持有无限售条件流通股的数量

种类

宁波市财政局

270000000

人民币普通股

OVERSEA-CHINESE BANKING CORPORATION LIMITED

250000000

人民币普通股

宁波杉杉股份有限公司

179000000

人民币普通股

华茂集团股份有限公司

179000000

人民币普通股

宁波市电力开发公司

179000000

人民币普通股

雅戈尔集团股份有限公司

177500000

人民币普通股

宁波富邦控股集团有限公司

134250000

人民币普通股

卓力电器集团有限公司

54000000

人民币普通股

华侨银行有限公司

46099471

人民币普通股

宁兴(宁波)资产管理有限公司

44750000

人民币普通股

§3 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

截至2011年9月30日，本公司主要经营情况如下：

今年1-9月实现净利润25.57亿元，同比增36.15%。基本每股收益0.89元，比上年同期增加0.14元。

总资产2332.79亿元，比年初减少299.96亿元，幅度11.39%。主要原因是调整业务结构，减少买入返售资产。

贷款余额1170.09亿元，比年初增加154.34亿元，增幅15.20%。

存款余额1709.59亿元，比年初增加251.31亿元，增幅17.23%。

股东权益178.41亿元，比年初增加19.64亿元，增幅12.37%。净资产收益率14.33%，比上年同期下降2.52个百分点。

按照“五级分类”标准，不良贷款余额7.77亿元，不良贷款率0.66%，比年初下降0.03个百分点。拨备覆盖率为225.21%，比年初提高29.06个百分点。

变动幅度在30%以上的报表项目和财务指标及其主要原因。

单位：(人民币)千元

项目

2011年1-9月

比上年同期增减

主要原因

利息收入

10，349，130

64.75%

贷款规模扩大，央行上调利率

利息支出

(5，460，336)

110.10%

存款规模扩大，央行上调利率

手续费及佣金收入

740，841

76.94%

手续费收入增加

投资收益

(27，019)

134.96%

金融资产投资损失

汇兑收益

384，695

70.80%

外汇业务损益

营业税金及附加

(390，780)

30.42%

营业收入增加

业务及管理费

(2，004，047)

30.55%

业务及管理费用增加

资产减值损失

(367，934)

92.16%

贷款拨备计提增加

营业外支出

(10，160)

34.11%

营业外支出增加

所得税费用

(580，967)

43.50%

利润总额增加

单位：(人民币)千元

项目

2011年9月30日

比年初增减

主要原因

存放同业款项

17，965，686

124.68%

存放境内同业款项增加

拆出资金

-100.00%

拆出资金减少

交易性金融资产

575，181

62.81%

交易性金融资产增加

买入返售金融资产

9，743，161

-88.26%

买入返售金融资产减少

应收利息

1，040，791

73.64%

应收利息增加

可供出售金融资产

9，089，440

110.17%

可供出售金融资产增加

持有至到期投资

17，574，744

78.64%

持有至到期投资增加

固定资产

1，926，036

50.33%

固定资产增加

同业及其他金融机构存放款项

12，982，502

76.20%

同业存放款项增加

拆入资金

5，629，515

-36.07%

拆入资金减少

卖出回购金融资产款

11，846，358

-83.72%

卖出回购金融资产款减少

应交税费

503，914

39.84%

应交税费增加

应付利息

1，616，546

46.02%

应付利息增加

其他负债

1，125，226

98.63%

待结算财政款项增加

单位：(人民币)千元

项目

2011年7-9月

比上年同期增减

主要原因

利息收入

3，655，463

51.33%

贷款规模扩大，央行上调利率

利息支出

(1，843，876)

66.56%

存款规模扩大，央行上调利率

手续费收入

311，288

139.95%

手续费收入增加

手续费支出

(32，786)

36.86%

手续费支出增加

公允价值变动收益

(301，775)

-477.93%

交易到期交割转销、汇率变动影响

投资收益

(13，605)

90.67%

金融资产投资损失

营业税费

(152，388)

51.61%

营业收入增加

业务及管理费

(697，769)

31.11%

业务及管理费用增加

资产减值损失

(92，915)

50.00%

贷款拨备计提增加

营业外支出

(4，305)

93.55%

营业外支出增加

所得税

(221，534)

50.92%

利润增加

3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

3.2.1 非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况

□ 适用 √ 不适用

3.2.4 其他

□ 适用 √ 不适用

3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

公司非公开发行认购对象承诺及履行情况：

宁波市电力开发公司、新加坡华侨银行有限公司、雅戈尔集团股份有限公司、宁波富邦控股集团有限公司、宁波华茂集团股份有限公司承诺自发行结束之日起，三十六个月内不转让本次认购的股份。

报告期末，上述承诺得到严格执行。

3.4 对2011年度经营业绩的预计

2011年度预计的经营业绩

归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于50%

2011年度净利润同比变动幅度的预计范围

归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度为：

30.00%

～～

50.00%

---

2010年度经营业绩

归属于上市公司股东的净利润(千元)：

2，321，986

业绩变动的原因说明

资产规模不断扩大，提升盈利能力

3.5 其他需说明的重大事项

3.5.1 证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

序号

证券品种

证券代码

证券简称

初始投资金额(千元)

期末持有数量(股)

期末账面值(千元)

占期末证券总投资比例 (%)

报告期损益(千元)

股票

600830

香溢融通

750，000

6，570

100.00.

0.00

期末持有的其他证券投资

0.00

报告期已出售证券投资损益

0.00

合计

6，570

100

0.00

3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

接待时间

接待地点

接待方式

接待对象

谈论的主要内容及提供的资料

2011年07月08日

总行会议室

实地调研

申银万国

公司发展总体情况，未提供资料

2011年07月13日

总行会议室

实地调研

光大证券

公司发展总体情况，未提供资料

2011年07月14日

总行会议室

实地调研

三菱日联证券

公司发展总体情况，未提供资料

2011年07月20日

总行会议室

实地调研

摩根士丹利

公司发展总体情况，未提供资料

2011年07月28日

总行会议室

实地调研

鹏华基金

公司发展总体情况，未提供资料

2011年09月23日

总行会议室

实地调研

光大证券

公司发展总体情况，未提供资料

证券代码：002142 证券简称：宁波银行公告编号：2011-030

宁波银行股份有限公司2011年

第三次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

一、特别提示：

本次股东大会召开期间没有发生增加、否决或变更议案的情况。

二、会议召开情况

召开时间：2011年10月27日上午9时

召开地点：宁波万达索菲特大饭店

召开方式：现场投票

召集人：公司董事会

主持人：俞凤英女士

三、会议出席情况

本次会议由宁波银行股份有限公司董事会召集。出席会议的股东和股东代表9人，所持(代表)股份1，755，788，043股，占公司股本总额的60.88%，符合《公司法》和公司章程的有关规定。公司部分董事、监事、高级管理人员出席和列席会议。

四、议案审议情况

会议审议通过了关于选举罗孟波为宁波银行股份有限公司第四届董事会董事的议案。

(本议案同意股数1，755，788，043股，占出席股东大会股东所持股份的100%；反对股数0股，占出席股东大会股东所持股份的0%；弃权股数0股，占出席股东大会股东所持股份的0%；)

五、律师出具的法律意见

本次会议经浙江波宁律师事务所朱和鸽、陶蓉律师见证并出具了《浙江波宁律师事务所关于宁波银行股份有限公司2011年第三次临时股东大会之法律意见书》，认为公司本次临时股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；出席本次临时股东大会人员、召集人的资格合法、有效；表决程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；本次临时股东大会通过的决议合法有效。

六、备查文件

(一)宁波银行股份有限公司2011年第三次临时股东大会会议决议；

(二)浙江波宁律师事务所出具的《浙江波宁律师事务所关于宁波银行股份有限公司2011年第三次临时股东大会之法律意见书》

特此公告。

宁波银行股份有限公司董事会

二○一一年十月二十八日

证券代码：002142 证券简称：宁波银行公告编号：2011-032

宁波银行股份有限公司

第四届监事会第四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

宁波银行股份有限公司第四届监事会第四次会议于2011年10月26日在宁波银行会议室以现场结合电话接入方式召开。公司现有监事7人，实到7人。符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，本次会议合法有效。会议由张辉监事长主持。会议审议通过了以下议案：

一、审议通过了关于俞凤英行长离任审计报告的议案。