证监会今年共获得各类线索案件245件内幕交易占44%

2011年11月30日 04:26
来源：证券日报作者：朱宝琛

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记者29日从中国证监会获悉，截至目前，中国证监会2011年共获得各类线索案件245件，其中内幕交易108件，占比高达44%。同时，2011年以来，证监会在对各类线索核实的基础上，共立案调查案件82起。此外，截至目前，年内移送公安机关涉嫌犯罪案件16起。

“今年以来，中国证监会进一步加大稽查执法力度，严厉打击内幕交易等各类违法违规行为，查处了一批大案要案。”中国证监会有关部门负责人表示。

据该负责人介绍，截至目前，中国证监会2011年共获得各类线索案件245件，包括内幕交易108件、市场操纵22件、上市公司信息披露违规36件、非法证券20件、超比例持股8件、期货盗码交易7件、基金“老鼠仓”3件、限制期买卖5件、非证券期货类36件。其中，通过交易所监控发现112件，通过信访举报发现54件，其他渠道发现5件。

“针对以上所有线索，我们都做了仔细的核实和调查。”负责人表示。

与此同时，他介绍，2011年以来，证监会在对各类线索核实的基础上，共立案调查案件82起，其中内幕交易39起，市场操纵9起，上市公司信息披露违规10起；启动非正式调查105起，其中内幕交易63起，市场操纵10起，上市公司信息披露违规14起。

截至目前，移交行政处罚委员会69起，作出50项行政处罚决定书和7项市场禁入决定书，对35家机构(其中上市公司21家、会计师事务所2家、期货经纪公司1家、证券公司1家)分别进行了行政处罚；对164人给予警告，对150人处以罚款，吊销了2人基金从业资格；对8人实施了市场禁入；罚没款金额总计3.35亿元。

“从查处案件类型看，市场违规违法行为主要集中在内幕交易、市场操作和信息披露违规方面，上述三类案件占比77%，其中内幕交易占比最高，超过50%。”负责人说，此外，超比例持股、期货盗码交易等类型案件也占一定数量。

负责人同时表示，随着刑事立法和司法解释的逐步完善，证监会配合有关方面进一步加大了对违法违规行为的刑事追责力度，对调查发现涉嫌犯罪的，坚决移送公安、司法机关追究刑事责任。

据悉，截至目前，年内移送公安机关涉嫌犯罪案件16起，其中，内幕交易案件12起，“老鼠仓”案件1起，背信损害上市公司利益案件1起，期货盗码交易案件1起，非法投资咨询案件1起。

“上述16起案件均在公安机关形势侦查或司法程序中。”负责人说。

他同时表示，近年来，证监会不断加大证券期货稽查执法工作力度，严厉打击各种违法违规行为，查处了“绿大地”天山纺织”李李李旭利”等一系列影响广泛的大案要案，黄光裕、汪建中、刘春宝、李启红、姚荣江等一批人已被追究刑事责任，何学葵、李旭利等人也正等待着最终司法判决。

他同时表示，在行政与司法机关的持续强力打击下，证券违法活动逐步减少，市场秩序不断好转，但违规违法行为仍不断发生且日趋复杂。还有一些人法律意识淡薄，对内幕交易等违法犯罪行为缺乏足够的认识，还有一些人处于侥幸心理仍然以身试法。

“证监会对违法犯罪行为始终保持高压态势，严格执法，坚决查处内幕交易、市场操纵和上市公司虚假信息披露等各类违法违规行为，净化市场环境，维护市场秩序，促进资本市场稳定健康发展。(更多报道详见A2版)