保荐人内幕交易第一案开庭：谢风华夫妻炒两股赚760万

2011年12月02日 07:11
来源：东方早报作者：柯智华张飒

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内幕交易“零容忍”

11月28日下午，中信证券投行部前执行总经理谢风华，以及他的妻子原华泰证券投资部执行董事安雪梅，双双站在浦东法院的被告席上，接受审判。

这是保荐人代表内幕交易的第一案。浦东法院11月24日在其网站上发布此起案件信息，在业界引起强烈反响……由于此案系新类型证券案件，刑庭将审慎处理。

公诉机关的指控称，时任中信证券企业发展融资业务部执行总经理的谢风华，作为内幕信息知情人，在内幕信息尚未公开前，自己购买并告知妻子购买了ST兴业(600603)和万好万家(600576)；累计成交金额达1000余万元，获利760余万元。

据了解，相比较于证监会认定金额，公诉机关认定的金额要小很多。与此同时，对于公诉机关的指控，谢、安基本无异议。“目前只是对金额进行了确认，接下来是对内幕交易的认定。谢和安涉及了几十家重组公司，需要一件件地确认。”消息人士说。

获利760万元

在11月28日下午，谢的前东家中信证券、安的前单位华泰证券均未派相关代表旁听审判。而审判之后，谢风华由于取侯保审，其妻安雪梅因此独自被押往看守所。

而浦东法院网在11月24日提前披露了检察机关对谢风华和安雪梅的指控。

“自2008年12月17日至2009年5月25日，被告人谢风华系中信证券企业发展融资业务部执行总经理，作为厦门大洲收购、重组兴业房产内幕信息的知情人，在内幕信息尚未公开前，自己购买并叫其妻被告人安某某购买ST兴业股票，2009年5月18日被告人谢某某在获取万好万家与天宝矿业资产重组内幕信息的情况下，作为中信证券的内幕知情人，在内幕信息尚未公开前，自己购买并叫被告人安某某购买万好万家股票，两次累计成交金额达1000余万元，获利760余万元。”

而据媒体报道，其中，安雪梅炒作万好万家等股票重组事宜进行内幕交易，非法获利167万元。此外，谢风华夫妇在庭上对ST兴业案的相关指控表示无异议，但否认在万好万家问题上存在内幕交易。

其分歧在于，公诉人认为，依据证监会稽查总队出具的结案报告，认定万好万家的价格敏感期为2009年5月12日至19日期间，而谢风华夫妇则认为，万好万家内幕信息形成于2009年5月18日晚上9点到5月19日早4点之间，依据为当时双方就重组方案达成口头意向，而谢风华夫妇买入万好万家股票是在5月18日白天，故认为其买入时内幕信息尚未形成，并不涉及内幕交易。

多起案件待审

消息人士告诉早报记者，除了上述案件之外，谢风华夫妇涉及了几十家重组公司，接下来需要对于内幕交易需要一件件地去审理确认。

由谢保荐的上市公司包括，在厦门证券时曾经主导过厦门建发、厦门大洋等，在国信证券和中信证券时则保荐过法拉电子(600563)，而康强电子(002119)和理工监测(002322)为谢风华先后的东家国信和中信作为保荐人的项目，亿晶光电借壳海通集团(600537)也是中信证券作为财务顾问。至于安雪梅，据统计由其担任保荐人的上市公司，包括三峡新材(600293)、森源电气(002358)、通富微电(002156)，目前安雪梅保荐人资格被取消。