郭树清抛“偷白菜”论内幕交易零容忍

2011年12月02日 11:48
来源：经济观察网作者：黄利明

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昨日上午，新任证监会主席郭树清出席第九届中小企业融资论坛，并高调的郑重声明，证监会对内幕交易和证券期货犯罪始终坚持零容忍的态度，发现一起坚决查处一起。并表示，证监会将带头讲诚信，推进政务信息公开和阳光作业，搞好主动沟通和解疑释惑，提高监管工作的透明度。同时，尽管国内外许多权威研究机构一致认为，中国的股票市场蕴藏着罕见的增长潜力，但是低收入人群和以退休金为生的人群就可能不太适宜参与其中，应当建议他们更多考虑风险较低的投资和储蓄工具。

这是郭树清赴任证监会主席一职以来的第三次公开亮相，沿袭了其此前一贯的“敢言”形象。同时其从推强制分红、创业板退市制度，严惩胜景山河IPO事件、基金老鼠仓等内幕交易与第三届并购重组委委员吴建敏，郭树清上任不足一月就四处开花。但，细细观察，郭树清所有这些动作，基本都围绕一条，加强监管、放松管制。

对于内幕交易，郭树清表示，当前市场监管工作的一项重点仍然是防控和打击内幕交易。现阶段我国的内幕交易有两种情况，有一部分人有目的地利用特殊地位和关系，谋取不正当利益；也有一部分人主观意识不甚明确，没有认识到这是与贪污、盗窃、欺诈性质相近的犯罪行为。小偷从菜市场偷一棵白菜，人们都会义愤填膺，但是若有人把手伸进成千上万股民的钱包，却常常不会引起人们的重视。这就是内幕交易的实质，也是防范和打击这种犯罪活动的困难之所在。

因此，郭树清请求社会各界特别是投资者个人和机构，一定要及时向我们提供案件线索，协助我们调查取证，在需要的情况下能够积极作证。证监会将继续改进监管手段和方式，严惩操纵市场、欺诈上市、利益输送、虚假披露等违法违规行为，维护好市场“三公”原则。

对于资本市场落实“十二五”规划，郭树清表示，一是拓展和完善储蓄转化为投资的机制。二是切实加快结构调整和产业升级。推动优势企业实施强强联合、跨地区兼并重组，淘汰落后产能，提高产业集中度，引导产业在不同地区之间有序转移。大力发展包括资本市场在内的金融服务业，带动会计、法律、咨询、信息等许多现代服务业加快发展。三是全力促进科技创新。把落实创新型国家战略，促进新兴产业发展作为长期任务，不断深化科技金融合作。四是动员出更多资源来建设文化强国。五是维护国家经济金融安全。

同时，在深化资本市场改革创新方面，郭树清指出，第一，加快多层次资本市场体系建设。健全和完善市场体系结构，可以为不同规模、不同类型、不同成长阶段的企业提供差异化的金融服务，促进其加快发展。要继续支持符合条件的公司在主板上市，坚持不懈地发展中小企业板，积极稳妥地发展创业板市场。加快统一监管的场外市场建设步伐，稳步推进期货、期权和金融衍生品市场发展，认真研究柜台交易的可行性。

第二，积极发展多样化的投融资工具。鼓励符合条件的企业通过发行公司债券筹集资金。逐步研究推动地方债、机构债、市政债、高收益债等固定收益类金融产品创新。同时，加快实现债券市场的互联互通。要积极研究股票、基金相关的新品种，探索并购重组、资产证券化以及期货期权等金融工具创新。逐步建立以市场为主导的品种创新机制，不断丰富市场投融资产品体系，更好地服务于中小企业和创新创业活动。

第三，大力培育多元化的投资者群体。确保将合适的产品卖给合适的投资人。在强化对广大中小投资者服务的同时，要鼓励和引导证券投资基金、养老基金、社保基金、保险资金等机构投资者协调发展，积极引导风险投资、私募股权投资阳光化、规范化运作。

第四，切实加强资本市场诚信建设。我们将升级和完善资本市场诚信档案数据库，丰富诚信监管和约束手段，积极督促上市公司、证券公司、基金公司、期货公司和其它中介机构不断提升商务诚信水平；加强投资者教育工作，增强投资者的契约精神、风险意识和理性参与能力；密切与司法机关、相关部门、地方政府之间的监管协作，充分发挥新闻媒体的舆论监督作用。

同时，郭树清指出，要时刻警惕和防范区域性、系统性风险。防范风险是金融市场永恒的主题。在国际经济金融动荡加剧、形势复杂多变的环境下，更要把防范风险摆在突出位置。要认真贯彻落实国务院关于清理整顿各类交易场所的部署，协同有关方面加强组织指导和监督检查，推动清理整顿工作有序、有效开展。要深入排查、妥善处置非法证券发行和非法经营证券业务活动，防止形成区域性证券期货风险。要进一步加强对货币市场、资本市场、保险市场不同主体行为模式及其互动关系的预防性研究，加强监管协调，防止风险在不同主体、不同市场间传递和转移。密切关注国际金融市场动向，强化跨境风险的监控、评估、预警和应急处置，牢牢守住不发生系统性风险的底线。