郭树清强调投资者保护工作

2011年12月05日 03:13
来源：证券日报作者：闫立良

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资本市场未来六大工作中五项涉及投资者教育问题

编者按：日前，证监会主席郭树清在公开场合首次亮相即畅谈资本市场发展的六大工作，其中五项工作都涉及投资者教育，显示了证监会对此项工作的重视。作为证监会指定信息披露媒体，本报有责任、有义务为投资者教育工作做出努力，以增强投资者的风险意识和投资决策能力。本报从今日开始，将通过案例解析、普及证券市场知识、宣传证券法律法规等方面深入、持久的开展一系列以风险揭示为重点的投资者教育报道，不断增强投资者对市场风险的认识、警惕、防范和提高自我保护意识。

12月1日，中国证监会主席郭树清在第九届中小企业融资论坛上首次就资本市场发表公开演讲。郭树清所作主题演讲的题目是《深化证券期货市场改革促进实体经济科学发展》，系统阐述了他对于中国资本市场发展的观点和思路。他指出，“投资者适当性安排比较薄弱，风险分散和承受能力不强”是资本市场明显的缺点和不足之一。

郭树清在系统阐释“扎扎实实推进资本市场的改革创新和健康发展”的六项工作时，在其中五项对投资者教育或相关工作作出了指示。

在提到积极发展多样化的投融资工具时，郭树清提出，要建立“统一投资者适当性制度、统一投资者保护安排的原则”加快实现债券市场的互联互通。

郭树清要求，要大力培育多元化的投资者群体。他认为，资本市场的安全运行和功能发挥，不仅需要透明高效的市场机制、经营稳健的市场主体、适度有效的市场监管，更离不开结构合理、成熟理性的投资者群体。

“要本着对人民负责的态度，加强对多层次市场各类产品的风险揭示和归类，落实与之相匹配的投资者适当性制度，引导投资者审慎评估，理性参与，确保将合适的产品卖给合适的投资人。”郭树清举例称，尽管国内外许多权威研究机构一致认为，中国的股票市场蕴藏着罕见的增长潜力，但是低收入人群和以退休金为生的人群就可能不太适宜参与其中，应当建议他们更多考虑风险较低的投资和储蓄工具。

郭树清指出，在强化对广大中小投资者服务的同时，要鼓励和引导证券投资基金、养老基金、社保基金、保险资金等机构投资者协调发展，积极引导风险投资、私募股权投资阳光化、规范化运作，共同促进资本市场稳定健康发展。

在提到切实加强资本市场诚信建设时，郭树清指出，要加强投资者教育工作，增强投资者的契约精神、风险意识和理性参与能力。

在提到坚决打击证券期货违法违规行为时，郭树清真诚地请求社会各界特别是投资者个人和机构，“一定要及时向我们提供案件线索，协助我们调查取证，在需要的情况下能够积极作证。

在强调要时刻警惕和防范区域性、系统性风险时，郭树清强调，要进一步加强对货币市场、资本市场、保险市场不同主体行为模式及其互动关系的预防性研究，加强监管协调，防止风险在不同主体、不同市场间传递和转移。