证监会等三部门：严厉打击内内幕交易(4)

2011年12月27日 12:17
来源：中国证券网

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监察部关于查处党员领导干部内幕交易案件工作情况的通报

关于查处党员领导干部内幕交易案件

工作情况的通报

(2011年12月27日)

监察部副部长姚增科

各位新闻界的朋友，同志们：

大家上午好！

首先，由我代表监察部通报查处党员领导干部内幕交易案件的有关情况。

近年来，随着我国资本市场快速发展、证券期货交易活动日趋活跃，内幕交易、泄露内幕信息等违法犯罪活动呈易发多发态势，严重扰乱资本和证券市场运行秩序，损害广大投资者和上市公司的合法权益，成为人民群众反映强烈的热点问题。中央纪委监察部主要领导同志对此高度重视。中共中央政治局常委、中央纪委书记贺国强，中共中央书记处书记、中央纪委副书记何勇多次作出重要批示，要求监察部加强与公安部、证监会等有关部门协调与配合，打防结合，综合治理，有效解决这方面存在的问题。中央纪委副书记何监察部部长兼国家预防腐败局局长马要求认真研究防控内幕交易的综合措施，加大惩治力度，形成工作合力。按照领导同志指示和《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》的部署，近年来监察部会同有关部门，一手抓惩治，依纪依法严肃查办了一批党员领导干部内幕交易案件，对违纪违法的党员领导干部作出严肃处理，坚决而有力地打击了内幕交易、泄露内幕信息等违法犯罪活动呈震慑了不法分子；一手抓防控，认真剖析所查处的内幕交易案件，开展专题性调查研究，在此基础上监察部会同证监会、公安部、国资委、国家预防腐败局起草并报请国务院批准转发了《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》，提出了综合防控内幕交易的治本措施，从源头上遏制内幕交易案件易发多发的势头。

下面，我向大家通报其中近年来查处的4起党员领导干部内幕交易典型案件：

1.中国银河证券股份有限公司原党委书记、总裁肖时庆内幕交易案。2006年，肖时庆利用银河证券担任中国石化下属上市公司财务顾问的机会，获得中国石化即将启动包括北京化二公司在内的第二批下属上市公司股改和重组工作的内幕信息后，于内幕信息敏感期内，指使亲属使用他人账户大量买入北京化二公司股票，卖出后非法获利1.04亿元。2011年11月，肖时庆被开除党籍、开除公职。2011年3月，郑州市中级人民法院认定肖时庆犯内幕交易罪和受贿罪，判处其死刑，缓期两年执行，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。同年4月，河南省高级人民法院驳回肖时庆上诉，维持原判。

2.广东省中山市原市长李启红内幕交易案。2007年6月，李启红在负责中山公用事业集团重组上市工作中，于内幕信息敏感期内，指使亲属以他人名义开立股票资金账户并大量买入公用科技股票，卖出后非法获利1983万元。李启红还有收受他人贿赂等严重违纪违法问题。2011年2月，李启红被开除党籍、行政开除。2011年10月，广东省广州市中级人民法院认定李启红犯内幕交易罪和受贿罪，判处其有期徒刑11年，并处罚金2000万元，没收财产10万元。

3.中国电子科技集团原总会计师杜兰库内幕交易案。2009年2月，杜兰库参与了上市公司高淳陶瓷的重组事宜。作为内幕信息知情人，杜兰库于内幕信息敏感期内，使用本人及其控制的他人账户大量买入高淳陶瓷股票，卖出后非法获利421万元，其妻还向多名亲属泄露该内幕信息帮助他们非法获利1202万元。2011年12月，杜兰库被开除党籍、开除公职。2011年12月，江苏省无锡市中级人民法院以杜兰库犯内幕交易罪，判处其有期徒刑6年，并处罚金425万元。

4.江苏省南京市经委原主任刘宝春内幕交易案。2009年2月，刘宝春受南京市政府指派，负责上市公司高淳陶瓷的重组事宜。作为内幕信息知情人，刘宝春夫妇于内幕信息敏感期内，使用其控制的他人账户大量买入高淳陶瓷股票，卖出后非法获利750万元。2010年11月，刘宝春被开除党籍，2011年1月，被行政开除。2010年12月，江苏省南通市中级人民法院以刘宝春犯内幕交易罪，判处其有期徒刑5年，并处罚金750万元。

上述案件的查办，推进了金融领域反腐倡廉建设，促进了证券市场规范管理，增强了广大投资者对市场的信心，在资本市场上产生较大反响。从查办的上述案件看，党员领导干部内幕交易违纪违法有以下几个特点：

一是涉案主体多元。内幕交易案件涉案人员既有地方党政机关和业务主管部门领导，也有证券公司和国有企业高管以及从业人员，还有利用各种机会探听内幕信息的人员。这些人或亲自实施交易，或动员亲朋好友参与买卖，共同谋利。如，“高淳陶瓷”系列案件既涉及主管部门领导刘宝春，又涉及上市公司上级单位领导杜兰库，还涉及当地党政领导干部。这些人中既有法定的内幕信息知情人，又有非法获取内幕信息的知情人，人员成份复杂。二是非法获利巨大。内幕交易是在信息不对称基础上的不公平交易，获利速度快，短期投资收益率高达100%甚至300%。肖时庆及家人投入3900万元，获利高达1.04亿元；李启红等人投入600余万元，在不到2个月的时间里获利1900余万元；刘宝春、杜兰库分别获利700余万元和400余万元，杜兰库亲属获利近1200万元。三是交易形式隐蔽。违纪违法者为逃避监管，大多借助或指使他人间接进行证券交易。李启红指使弟媳用其亲属和同事名义开设股票账户，肖时庆借用亲属账户和保姆名义开户交易，刘宝春，杜兰库等人也都是借用亲属账户或委托朋友、同事代为买卖股票。个别内幕信息知情人甚至收购社会人员身份证开立账户进行股票交易。股票交易通过电话委托、电脑下单等方式完成，或委托他人操作，交易行为留痕少，隐蔽性强。四是以迂回形式进行权钱交易、输送利益。请托人可以在任何时间、任何地点，将所知晓的内幕信息“有意无意”泄露给特定关系人，在既不涉及现金和物品转移，又不直接损害请托人自身经济利益的情况下，帮助领导干部迅速获取巨额非法利益。

近年来，通过纪检监察机关和有关部门的共同努力，查处和防控金融领域党员领导干部内幕交易等违纪违法案件工作深入推进，取得了明显成效。但我们必须看到，内幕交易等利益输送等问题仍需要继续重点治理，常抓不懈。下一步，各级纪检监察机关将从保证资本市场健康发展、维护人民群众切身利益的高度，继续与证监、公安等有关部门一道，各司其职、密切配合，深入开展内幕交易问题综合治理。一是进一步加大查办党员领导干部内幕交易案件工作力度，以更加坚决的态度、更加有力的措施，严厉打击内幕交易不法行为，依纪依法严肃惩处违纪违法人员，保持对金融领域违纪违法问题惩治的高压态势。在严格追究涉案人员纪律和法律责任的同时，加大行政问责力度。二是深入查找体制机制和管理上的薄弱环节，有针对性地建章立制、堵塞漏洞、加强管理，建立科学严密的制度监管防线，从源头上铲除滋生内幕交易的土壤和条件。三是强化警示教育和宣传工作，促使党员干部特别是领导干部严格遵纪守法，远离内幕交易。同时要畅通投诉举报渠道，提高人民群众参与打击内幕交易行为的积极性和主动性，营造对内幕交易行为“零容忍”的社会氛围，为资本市场健康发展提供有力保证。

我就通报到这里，谢谢大家！

(监察部网站)