证监会等三部门：严厉打击内内幕交易(7)

2011年12月27日 12:17
来源：中国证券网

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《证券法》第63条规定，发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第67条同时规定，发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。

从上述事实看，对于“公司发生重大亏损”这一“重大事件”汉王科技存在明显的“重大遗漏”之嫌。这可能也是汉王科技前述公告中称“因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会稽查总队决定立案稽查”的具体缘由。

根据《证券法》第76条的规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。根据《证券法》的相关规定，汉王科技“一季度将亏损4000万元-5000万元”显然属于对公司股价有重要影响的内幕信息，而汉王科技高管却在该信息公布之前卖出公司股票，这显然难逃内幕交易之嫌。

12月初，证监会主席郭树清在上任后对资本市场的首次公开谈话中以“小偷从菜市场偷白菜”为例表示了打击内幕交易的决心，称证监会对内幕交易和证券期货犯罪始终坚持零容忍态度，发现一起坚决查处一起，同时也真诚地请求社会各界特别是投资者个人和机构，一定要及时向监管部门提供案件线索，协助调查取证，在需要的情况下能够积极作证。近期，证监会亦先后严厉查处了一批涉嫌内幕交易的人员。

市场人士分析，在股市泡沫的退去后，并不意味着汉王科技投资价值的体现。“退潮”后，汉王科技这只还在“裸泳”的上市公司，将有可能成为中小企业板第一支退市股票。