国泰君安前高管内幕交易被处20万罚款 5年内禁入市场

2012年01月07日 03:29
来源：成都商报

0人参与0条评论

5日，中国证监会网站挂出两份行政处罚决定书，一份处罚对象为南京新港开发总公司(以下简称新港公司)和时任新港公司负责证券投资部门的负责人、南京辽通电脑有限公司(以下简称辽通电脑)执行监事任红，另一份处罚对象为岳远斌。

证监会认定，新港公司利用他人账户买卖股票的行为，违反了《证券法》第八十条关于“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易”的规定，构成了《证券法》第二百零八条所述“法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券”的行为，对于新港公司的上述违法行为，任红是直接负责的主管人员。

处罚决定书称，依据《证券法》第二百零八条和《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条的规定，决定：责令新港公司改正违法行为，没收违法所得138750172.46元；对任红给予警告，并处以3万元罚款。

岳远斌，2006年8月至2008年2月在国泰君安证券公司企业融资总部从事项目开发运作工作，为企业融资总部董事总经理，2008年7月到华鑫证券工作，因内幕交易“三爱富”遭证监会处罚。

证监会称，综合考虑当事人的证券从业人员、保荐代表人身份，内幕交易行为的交易量与交易盈亏情况，认为应对岳远斌给予适度从重处罚。依据《证券法》第二百零二条的规定，证监会决定对岳远斌处以20万元罚款。同时，依据《证券法》第二百零二条和第二百三十三条以及《证券市场禁入规定》第三条至第五条的规定，决定认定岳远斌为市场禁入者，自中国证监会宣布决定之日起，5年内不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。证券日报