大摩华鑫否认内幕交易传闻

2012年01月17日 04:06
来源：上海证券报作者：安仲文

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针对外界质疑的大摩华鑫基金“内幕交易”等传闻，大摩华鑫基金今日通过公告正式进行全面回应和澄清。

摩根士丹利华鑫基金公司在公告中表示，大摩华鑫基金股东、董事会以及管理层等各方对相关媒体报道高度重视。本着对基金份额持有人和投资人高度负责的精神，在董事会等有关方面的指导下，大摩华鑫基金针对媒体报道中涉及的事项进一步进行了深入、细致的内部调查。该公司在调查中查阅了大量资料，包括公司旗下基金的交易指令、委托流水、交易记录、日常监控记录，以及市场交易数据、内外部研究报告、办公通讯、邮件、电话记录和相关会议文件；还向相关人员了解情况并做了谈话笔录。在内部调查的基础上，该公司还进行了外部排查。调查结果再次表明，大摩华鑫基金不存在媒体报道所涉及的内幕交易、利益输送和操纵股价等违法违规行为。

记者从公告了解到，此前媒体报道中涉及的华茂股份、宁波富达、广汇股份、三特索道、中青旅和南京中商等个股均为大摩华鑫基金股票库内可投股票，均在基金经理自主投资范围内，且投资过程合法合规。以华茂股份为例，因该股持有广发证券、国泰君安、徽商银行等金融机构股权，基金经理将其视为“券商影子股”，并因其具有较高的弹性作为大盘趋势类品种进行投资操作。公告称，早在2011年5月，大摩华鑫旗下基金即开始投资华茂股份，截至2011年12月31日，仍有基金持有该股票。

大摩华鑫基金还在公告中对媒体报道涉及的投资业绩、基金经理投资决策、基金仓位底限、基金经理执行投委会决议、督察长代行交易管理部总监等事项进行了说明。

其中，对于“基金经理不知仓位下限为60%”及“徐强业绩表现不佳”的说法，大摩华鑫基金在公告中表示，基金经理知晓所管理基金的仓位限制。2011年10月中旬，大摩领先基金在调仓过程中，股票仓位降至60%的基金合同底限。因投资交易系统中设置了相应的风控阀值，该基金无法再执行卖出委托。交易员给基金经理发了提示邮件。而此时基金经理正在公司会议室参加路演，未能及时收到相关信息。基金经理在邮件中表示“这么重要的事现在才知道”，指的是他此时才知晓当日其投资指令不能完全执行，而不是指他不知晓有关底限的规定。

大摩华鑫基金公司强调，个别员工利用职务之便，泄露公司和基金非公开信息，并以其断章取义，误导公众和媒体。这种行为违反了中国证监会对非公开信息严格保密的要求，违背了基金从业人员最基本的职业道德，也违反了员工与公司签署的《劳动合同》和基员工保密协议》，侵犯了公司的合法权益，严重损害了基金份额持有人和公司利益。该公司对这种行为予以公开谴责，并保留追究相关人员法律责任和经济赔偿的权利。