《股票发行与交易管理暂行条例》第七十四条

2012年02月09日 14:04
来源：凤凰网财经

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任何单位和个人违反本条例规定，有下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法获取的股票和其他非法所得、罚款：

(一)在证券委批准可以进行股票交易的证券交易场所之外进行股票交易的；

(二)在股票发行、交易过程中，作出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息的；

(三)通过合谋或者集中资金操纵股票市场价格，或者以散布谣言等手段影响股票发行、交易的；

(四)为制造股票的虚假价格与他人串通，不转移股票的所有权或者实际控制，虚买虚卖的；

(五)出售或者要约出售其并不持有的股票，扰乱股票市场秩序的；

(六)利用职权或者其他不正当手段，索取或者强行买卖股票，或者协助他人买卖股票的；

(七)未经批准对股票及其指数的期权、期货进行交易的；

(八)未按照规定履行有关文件和信息的报告、公开、公布义务的；

(九)伪造、篡改或者销毁与股票发行、交易有关的业务记录、财务帐簿等文件的；

(十)其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的。

股份有限公司有前款所列行为，情节严重的，可以停止其发行股票的资格；证券经营机构有前款所列行为，情节严重的，可以限制、暂停其证券经营业务或者撤销其证券经营业务许可。

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