证监会：加强对“人情报价”的监管和处罚
中国证监会1日发布《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见(征求意见稿)》，拟加强对路演和“人情报价”的监管和处罚。加强对发行人、承销商、询价对象的询价、定价和报价过程的监管，对夸大宣传、虚假宣传、“人情报价”等行为采取必要的监管措施。
同时，加大对财务虚假披露行为的处罚力度。发行人存在财务造假、利润操纵等重大违法、违规行为的，坚决予以查处，追究公司法定代表人、财务负责人和相关人员责任，对负有责任的中介机构和相关人员一并予以处罚。
此外，加强对第三方独立评估机构的监管。第三方评估机构违反评估业务流程，违规出具新股风险评估报告，或者出具的评估报告存在虚假记载、故意遗漏的，中国证券业协会要依照自律管理规则进行处罚，中国证监会视情节给予处理。
《意见》规定，加强对证券公司违反投资者适当性管理要求的监管和处罚力度。
《意见》要求，证券交易所应进一步细化异常交易的认定标准，重点监管涉嫌操纵新股价格的违规行为。
[责任编辑：wenxd]
标签：证监会 监管 意见
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