伦敦鲸兴风作浪致亏20亿美元 摩根大通遭遇降级大棒
北京、纽约联合报道
华尔街投行摩根大通10日宣布,由于交易出现失误,公司在近6周时间内巨亏20亿元。11日公司股价大幅下挫9.3%至36.96美元,市值缩水约140亿美元,惠誉、标普纷纷下调该公司评级。有报道称,针对摩根大通的巨额交易损失,美国证券交易委员会(SEC)已开始着手调查。
“伦敦鲸”搅乱市场
摩根大通披露,3月底至今,公司的首席投资办公室在进行信贷信用投资时遭受20亿美元的巨额亏损。与预期的2亿美元利润相比,该部门第二季度将整体亏损8亿美元左右。
而据外媒报道,亏损源于该办公室一名绰号为“伦敦鲸”的交易员重仓建立的大笔头寸。该行通过一系列和公司债价值紧密相关的复杂交易策略,押注经济持续复苏的预期。但从4月开始,证券价格朝不利于摩根大通的方向变动,其建立的衍生品头寸大都处于亏损状态。
报道还称,截至去年12月31日,这位名叫伊科西尔(Bruno Michel Iksil)的交易员所在团队约有3500亿美元的投资证券额度,约占摩根大通总资产的15%。目前伊科西尔仍在该行任职。分析人士指出,投行的交易员们为了获取丰厚的奖金而不惜进行高风险的交易,这是导致此次巨亏的重要原因之一。
首席投资办公室是摩根大通的一个部门,但其长期未受到市场的关注,研究该公司的分析师对它也不是很了解。摩根大通称,该部门的既定目标是对冲该银行的贷款组合以及投资过剩存款,并通过进行广泛押注,对冲个别持仓的投资组合的风险,例如投机级别公司的贷款等。
摩根大通首席执行官杰米·戴蒙表示,此次事件很容易继续恶化,给公司造成的额外损失将高达10亿美元甚至更多。
SEC着手调查
11日,摩根大通股票股价大挫3.8美元,当天成交量超过2.162亿股,为1984年以来单日成交量最高水平。美股金融板块也大受冲击,花旗集团、摩根士丹利和花旗集团股价分别下跌4.2%、4年2%和3.9%。
评级机构惠誉当天将摩根大通公司评级下调一档,从AA-下调至A+,另一评级机构标普则将其评级前景降至“负面”。惠誉认为摩根大通声誉将受质疑,该事件突显其在内部风险管理即公司管理、风险控制和交易监管等关键层面的问题。
美国研究公司FBR同日将摩根大通的股价目标从50美元调降至37美元。该行称,担心摩根大通的信贷衍生工具组合对未来盈利存在潜在风险,导致摩根大通的未来收益存在不确定性。
另据中国证券报记者对美银美林、巴克莱、RBS及其他几个机构的交易员的采访,他们认为摩根大通一直是金融危机以来最大的受益者,戴蒙本人也在华尔街名声威望颇高,此前戴蒙本人还特别反对沃尔克规则,这一次出事,相当于自己打了自己一个巴掌。另外,他们也害怕监管部门今后如果采取更严格的措施,最终会波及到自身。
有报道称,针对摩根大通公司周四披露的20亿美元交易损失,SEC已开始着手调查,该委员会主席夏皮罗11日表示,可以确定目前所有相关的监管机构都在重点调查该事件。另据知情人士透露,调查仍处在初步阶段。
相关专题:摩根大通投资失误巨亏20亿美元
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