FBI介入摩根大通巨亏事件

2012年05月17日 00:47
来源：21世纪经济报道 作者：秦伟

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越来越多的监管机构介入调查摩根大通的巨亏。

美国时间5月15日，继美联储和美国证券交易委员会(SEC)表示将对亏损交易进行调查后，美国联邦调查局(FBI)也介入摩根大通巨亏交易调查。

“FBI的调查主要是维护公众利益，一般会看是否涉及违法犯罪行为。”一名不愿具名的法律人士介绍，FBI的职责并不仅限于通常意义上的刑事案件，公司欺诈(Fraud)、证券市场欺诈、贷款欺诈等都在FBI调查范围之内。

消息指该案由FBI纽约分局处理，目前正处于初步问讯阶段，并没有摩根大通雇员遭到指控。

摩根大通的股东并未受到FBI调查的影响。5月15日，在年度股东大会上，设立独立董事会主席的提案并未通过，CEO戴蒙不仅保住主席一职，他2300万美元的薪酬也获得了91%的支持。

联合调查

上周，SEC已经开始了对摩根大通的调查，重点在于评估其风险监控措施是否有效。

“FBI的重点可能在于整个交易过程中是否涉及欺诈等违法犯罪行为，个人或者组织是否从中非法获利。”上述法律人士表示，调查持续的时间则要根据案件本身的复杂程度等因素决定。

FBI下设的金融犯罪部门(FCS)负责调查金融机构、保险、证券市场的欺诈行为以及洗钱等犯罪行为，包括大宗商品欺诈(包括外汇交易和贵金属交易欺诈)、旁氏骗局、操纵市场等行为。截至去年底，FBI正在调查的证券和大宗商品交易欺诈案件达1846个，罚款1.13亿美元，没收财产7.51亿美元。

金融危机期间，FBI就曾介入对金融机构的调查。2008年9月，FBI开始调查房利美、房地美、雷曼兄弟、美国国际集团(AIG)及其高层管理人员是否存在抵押贷款欺诈行为，旨在确定这些金融机构中是否有人应为提供错误信息而负责。

“FBI的调查可能会涉及摩根大通一些内部相关文件。”上述法律人士认为，诸如记录高管决策的一些文件、电话记录等可能会被查看。他进一步指出，根据相关法律以及FBI的规定，调查涉及的信息是不会被公开的。

根据FBI的公开信息，FBI在调查过程中负责搜集证据，之后将相关证据呈交给恰当的检察官或者司法部官员，由其决定是否检控。

“FBI可能与SEC合作调查。”前述法律人士表示，由于两个机构的调查可能涉及相同文件，而SEC又是FBI的合作伙伴之一，不排除二者合作调查的可能。

此前，在调查美国上市的中国公司的财务问题时，FBI和SEC就已紧密合作。FBI在SEC内设立工作小组，主要负责调查通过反向合并美国空壳公司而进入美国股市的中国企业。

启用薪酬追溯机制？

摩根大通内部对巨亏也做出了系列反应。

“我们会做出正确的决定，其中可能包括考虑启用薪酬追溯机制。”戴蒙在股东年会后表示。

高管薪酬追溯机制，是金融危机后美国银行业实施的一项针对金融业高管薪酬的措施，即无论是业绩或个人行为出现差错，公司都有权追回此前已经向高管发放的部分薪酬。

摩根大通的公开资料显示，在公司高管离职后，其所有的股权奖励将受薪酬追溯机制的约束。对于像德鲁这样的经营委员会成员，如果由于自身疏忽或不恰当的行为导致未能及时发现、报告或评估有关业务风险，摩根大通可以决定取消本应属于该高管的那部分未授予或未行使的股权，也可以要求其偿付已经授予的股权奖励。

今年初，瑞银(UBS)已经试用了这一机制。去年，瑞银因魔鬼交易员损失20亿美元。在此情况下，除了压缩奖金池总额，瑞银还对部分高薪银行家启用了薪酬追溯机制，上一年奖金超过200万瑞士法郎的银行家们不得不吐回50%的股权奖励 。

在摩根大通公布20亿亏损后，受伤的除了已经离任的首席投资官德鲁(Ina Drew)和饱受压力的戴蒙，还有刚在今年第一季度买入60.6万股摩根大通股份的索罗斯。

自5月10日公布亏损消息至今，摩根大通股价已经从每股40.74美元跌至36.24美元，索罗斯所持股份市值在3天内就蒸发了273万美元。

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