内幕交易花样多呈现五大新特点

2012年05月24日 02:06
来源：上海证券报作者：观察

0人参与0条评论

证监会稽查局统计数据显示，2010至2012年4月，监管部门共查处内幕交易案件122起，非正式调查193起，移送公安机关内幕交易案36起，站同期移送总量的64%。同时，2010年来共召开22次发布会，披露31起内幕交易案的查处情况。

证监会稽查总队成立以来，共承办257起各类案件，内幕交易案144起，占比56%；近年内幕交易案件占承办总量的比例逐步上升，从2008年37%上升到2011年的83%。2010年以来查办内幕交易案件91起，约占同期案件总量的79%。

证监会行政处罚委数据显示，2007到2012年4月底，处罚委共处罚36起内幕交易案件并做出行政处罚和市场禁入决定，罚没金额1500多万元。而自证监会成立以来至2006年，只处罚了内幕交易案件12起。

证监会有关部门负责人表示，当前内幕交易偶发案件趋于减少，呈现出五大特点。

一是涉嫌内幕交易人员隐藏越来越深，信息传递难以发现。知情人往往借用非亲属或特定关系人进行内幕交易，查处传递过程困难。二是内幕交易主体更加多元化，除了法定内幕信息主体外，其他因为职务关系知悉内幕信息的人员增多，包括上市公司重组各方相关机构人员，保荐人、私募基金、上市公司重组各公司债权人、商业银行大客户等。三是复杂性增加，真正的大案呈现集团化、组织化特点，有预谋地进行。四是潜在违法者反调查、反侦察水平越来越高，通过多种手段规避调查、规避刑侦。五是有组织的内幕交易案件往往与上市公司信息披露、操纵市场等其他违法违规案件交叉、结合在一起。