警方披露李旭利老鼠仓案：借身份证开户案发后逃匿

2012年06月06日 07:37
来源：东方早报作者：杨洁

0人参与0条评论

2008年12月，时任职交银施罗德的李旭利。徐晓林早报资料

李旭利曾被称明星基金经理

◆央行研究生部毕业，1998年加入南方基金，先后管理基金天元、南方稳健成长等基金，2004年开始任南方基金投资总监。

◆2005年加入交银施罗德基金，2006年任交银稳健配置基金经理，交银施罗德投资总监。此时曾被称为明星基金经理。

◆2009年7月加入私募机构上海重阳投资，旋即传出遭证监会调查。

昨天上午，上海市公安局经侦总队召开新闻发布会，披露了三起公安部下发的中国证监会移交案件——“谢风华等人内幕交易、泄露内幕信息案”、“许春茂利用未公开信息交易案”和“李旭利涉嫌利用未公开信息交易案”的侦破经过。其中李旭利涉嫌利用未公开信息交易案备受关注，其涉案情况也被公布。

经上海市公安经侦部门查明，李旭利在担任交银施罗德基金管理有限公司投资总监、投资决策委员会主席期间，指使其亲属借用他人的身份证开立了一些证券账户，利用这些账户先于或同期于其管理的蓝筹基金、成长基金、精选基金买入或卖出同一股票，牟取非法利益。累计交易(买入)金额达5226.38万余元，非法获利金额达1071.57万余元。

据悉，此案目前已移送检察院审查起诉，将于下周开庭审理。

借用他人身份证开户

2011年7月，上海市公安经侦部门接公安部下发的中国证监会移交案件，立案侦查“李旭利涉嫌利用未公开信息交易案”。经侦查查明，犯罪嫌疑人李旭利在担任交银施罗德基金管理有限公司投资总监、投资决策委员会主席期间，于2005年8月8日至2009年5月25日，利用未公开信息交非法交易股票2只，累计交易(买入)金额达5226.38万余元，非法获利金额达1071.57万余元。

其间，犯罪嫌疑人李旭利为了逃避证券从业人员不得本人或替他人从事股票交易有关规定的监管，指使其亲属借用他人的身份证，在本市五矿证券某营业部开立证券账户，并控制了上述证券账户的资金密码和交易密码，利用这些账户先于或同期于其管理的蓝筹基金、成长基金、精选基金买入或卖出同一股票，牟取非法利益。

案发前，李旭利获悉其被证监部门行政稽查后选择了隐匿，并断绝了与原有社会关系的一切联系。上海市公安局经侦总队抽调精干警力组成专案组，一方面搜集固定证据，另一方面细致排查，在北京市公安机关的协助配合下，于2011年8月13日在北京将李旭利抓获，犯罪嫌疑人李旭利到案后对上述犯罪事实供认不讳。

相关法律获详细补充

记者了解到，近年来，上海公安经侦部门与相关行政监管部门全力协作，破获了21起严重扰乱证券市场秩序的案件。上海市公安局经侦总队副总队长夏卫东分析，近年来本市证券期货领域的经济犯罪，主要集中于内幕交易和利用未公开信息交易。两种犯罪案件的主体，往往都是上市公司或证券、基金公司高管，层次较高，故犯罪手法往往具有隐蔽性强、社会危害性大等特点。特别是在利用未公开信息交易案中，此类犯罪就是通常民间所称的“老鼠仓”行为，即证券公司、基金公司等金融机构的从业人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事与该信息相关的证券、期货交易活动的行为。

据悉，近日，最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用也出台了法律若干问题的解释，对犯罪主体的认定、对犯罪情节以及对定罪量刑均进行了详细的补充。

上海经侦部门表态，将进一步加强与证监部门的协作，继续保持高压态势，对相关部门移送的各类线索，在认真核查的基础上，细致、缜密进行调查，对于触犯刑法规定的行为，将予以严厉打击，努力遏制上海证券领域违法犯罪的发展蔓延趋势。

◎　其他两大相关案件

◆许春茂利用未公开信息交易案

涉案交易资金累计达1.8亿余元，被告获利240余万元。该案已于2011年10月9日由上海市静安区人民法院依法判决，被告人许春茂犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑三年、缓刑三年，并处罚金210万元，退缴赃款予以没收。

◆谢风华等人内幕交易案

涉案金额达5000余万元。该案已于2012年1月6日由上海市浦东新区人民法院依法判决，被告人谢风华犯内幕交易罪，判处有期徒刑三年、缓刑三年，并处罚金800万元；被告人安雪梅犯内幕交易罪，判处有期徒刑一年、缓刑一年，并处罚金180万元。