新亚太利用65个账户操纵ST洛玻亏损543万被罚50万

2012年06月07日 03:01
来源：证券时报作者：苏容若

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近日，证监会公布了对中投新亚太中经(北京)投资管理有限公司操纵ST洛玻股票价格行为的行政处罚决定书。新亚太被处以50万元罚款，新亚太顾问、本次操纵行为直接负责的主管人员李杰伟被处以10万元罚款。

这起操纵发生在2009年12月3日至2010年7月15日。据行政处罚书披露，新亚太通过使用其控制的65个证券账户，集中资金优势、持股优势，连续交易ST洛玻股票，在自己实际控制的证券账户之间交易ST洛玻股票，致使价格从2009年12月2日的5.89元上升至2010年7月15日的8.33元；其中，2010年3月3日，ST洛玻股票价格达到9.93元。

不过，这起操纵带给新亚太的并不是盆满钵满的利润，却是约543万元亏损，以及50万元罚单。作为新亚太上述违法行为直接负责的主管人员，李杰伟亦收到10万元的罚单。

据行政处罚书，证监会做出处罚的依据包括在相关证券营业部调取的新亚太交易ST洛玻股票的证券账户开立情况，资金划转凭证，资产管理协议，新亚太交易ST洛玻股票的数据，相关人员的谈话笔录，ST洛玻股票价格变化情况等证据。

证券时报记者从监管部门有关人士处获悉，按照证监会行政处罚流程，一般如对法人罚款30万元以上、对个人罚款5万元以上，可以召开听证会。不过，根据证监会行政处罚书披露信息，证监会依法向本案当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。

证券时报记者在中投新亚太投资管理有限公司主页上看到，其列出了26家分支机构，除本次被处罚的中投新亚太中经(北京)投资管理有限公司外，还有23家投资管理公司、1家担保公司、1家合伙企业。

这是证监会今年以来公布的第二例关于操纵市场的行政处罚决定，前一例系海通证券机械行业首席分析师叶志刚操纵市场案。